A.證券業(yè)協(xié)會
B.基金業(yè)協(xié)會
C.證監(jiān)會
D.國務院證券監(jiān)督管理機構
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基金財產的獨立性，主要表現(xiàn)在（）。
Ⅰ.基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產等原因進行清算的，基金財產不屬于其清算財產
Ⅱ.基金財產的債權，不得與基金管理人、基金托管人固有財產的債務相抵銷
Ⅲ.不同基金財產的債權債務，不得相互抵銷
Ⅳ.非因基金財產本身承擔的債務，不得對基金財產強制執(zhí)行
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.基金合同
B.基金代銷協(xié)議
C.基金招募說明書
D.基金托管協(xié)議
基金公開募集與非公開募集的區(qū)別是（）。
Ⅰ.募集方式不同
Ⅱ.募集對象不同
Ⅲ.信息披露要求不同
Ⅳ.投資限制不同
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列屬于基金財產保管的基本要求的是（）。
Ⅰ.保證基金資產的安全
Ⅱ.依法處分基金財產
Ⅲ.保證基金財產增值
Ⅳ.嚴守基金商業(yè)秘密
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
下列關于封閉式基金和開放式基金的說法，正確的是（）。
Ⅰ.前者一般有固定的存續(xù)期
Ⅱ.后者一般沒有固定的存續(xù)期
Ⅲ.前者投資人數(shù)較少
Ⅳ.后者投資人數(shù)較多
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金銷售機構從事基金銷售活動，禁止從事下列（）活動。
Ⅰ.以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費水平
Ⅱ.以低于成本的銷售費用銷售基金
Ⅲ.通過贈送基金份額銷售基金
Ⅳ.基金銷售機構為基金投資人提供增值服務的，可以向基金投資人收取增值服務費
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
A.募集方式
B.基金的組織形式
C.投資理念
D.基金運作方式
A.封閉式基金
B.開放式基金
C.契約型基金
D.公司型基金
A.投資標的
B.組織形式
C.投資目標
D.運作方式
A.基金份額持有人
B.注冊登記人
C.基金托管人
D.基金行業(yè)協(xié)會
最新試題
非公開發(fā)行股票及其股權轉讓采用（）等公開方式或變相公開方式向社會公眾發(fā)行的，則構成變相公開發(fā)行股票。I.網(wǎng)絡II.公開勸誘III.說明會IV.公告
向不特定對象發(fā)行股票或向特定對象發(fā)行股票后股東累計超過（）人的，為公開發(fā)行，應當依法報中國證監(jiān)會核準。
欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是（）。I.單一客體II.復雜客體III.國家對證券市場的管理制度IV.投資者的合法權益
合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質押，向符合條件的資金融出方融入資金，并約定在未來返還資金、解除質押的交易屬于（）。
證券公司應當采取適當方式，向客戶披露委托人提供的金融產品合同當事人情況介紹、金融產品說明書等材料，全面、公正、準確地介紹金融產品有關信息，充分說明金融產品的（）等主要風險特征，并披露其與金融合同當事人之間是否存在關聯(lián)關系。I.信用風險II.購買人風險III.市場風險IV.流動性風險
證券公司代銷金融產品，應當遵守法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會的規(guī)定，遵循（）原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權益。I.自愿II.平等III.誠實信用IV.公平
擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募集資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額（）的罰款。
根據(jù)《中華人民共和國刑法》，犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的（）I.對其直接負責的主管人員和其他責任人員處5年以下有期徒刑或者拘役II.對其直接負責的主管人員和其他責任人員處3年以下有期徒刑III.并處或者單處非法募集資金金額5%以上10%以下罰金IV.并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金
證券金融公司應當在每個交易日公布的轉融通信息包括（）。I.轉融資余額II.轉融券余額III.轉融通成交數(shù)據(jù)IV.轉融通費率
根據(jù)《證券法》規(guī)定，上市公司提交中期報告的時間是每一會計年度的上半年結束之日起（）個月內。