存在下列()情形的,不得再次公開發(fā)行公司債券。
Ⅰ.前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足
Ⅱ.對已公開發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)有違約或者延遲支付本息的事實,仍處于繼續(xù)狀態(tài)
Ⅲ.上年未盈利
Ⅳ.違反法律規(guī)定,改變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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A.臨時報告
B.年度報告
C.季度報告
D.月度報告
A.內(nèi)幕信息知情人過失泄露內(nèi)幕信息
B.與他人串通,以事先約定的時間、價格以及方式相互進行證券交易,影響證券交易價格或者證券交易量
C.內(nèi)幕信息知情人利用獲取的內(nèi)幕信息,建議他人買賣證券
D.內(nèi)幕信息知情人在內(nèi)幕信息公開后從事交易
A.10%
B.15%
C.20%
D.25%
A.1
B.2
C.3
D.5
A.1
B.2
C.3
D.5
下列股票交易行為中,屬于違反證券法律法規(guī)的有()。
Ⅰ.A上市公司的董事甲,在離職1年后轉(zhuǎn)讓其所持A上市公司的全部股份
Ⅱ.B證券公司的從業(yè)人員乙,在任職期間,接受他人贈送的C上市公司的股票,B證券公司、從業(yè)人員乙與C上市公司無任何關(guān)聯(lián)關(guān)系
Ⅲ.為D上市公司年度會計報表出具審計報告的丙注冊會計師,在審計報告公布后的第3日,轉(zhuǎn)讓其所持有D公司的股票
Ⅳ.為E股份有限公司首次發(fā)行股票出具審計報告的丁注冊會計師,在該公司股票承銷期滿后的第3個月,買賣該公司的股票
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
根據(jù)《證券法》,上市公司有下列()情形之一的,由證券交易所決定終止其股票上市交易。
Ⅰ.公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件
Ⅱ.公司不按照規(guī)定公開其財務(wù)狀況,或者對財務(wù)會計報告作虛假記載,且拒絕糾正
Ⅲ.公司最近三年連續(xù)虧損,在其后一個年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利
Ⅳ.公司解散或者被宣告破產(chǎn)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
A.2
B.3
C.5
D.6
A.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的20%
B.上市公司收購的有關(guān)方案
C.上市公司股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化
D.上市公司申請破產(chǎn)的決定
A.1
B.2
C.3
D.4
最新試題
()是指符合條件的客戶以約定價格向托管其證券的證券公司賣出標的證券,并約定在未來某一日期由客戶按照另一約定價格從證券公司購回標的證券,證券公司根據(jù)與客戶簽署的協(xié)議將待購回期間標的證券產(chǎn)生的相關(guān)孳息返還給客戶的交易。
中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則,對證券公司從事的介紹業(yè)務(wù)進行的監(jiān)管措施包括()。I.現(xiàn)場檢查II.監(jiān)管談話III.非現(xiàn)場檢查IV.窗口指導(dǎo)
關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構(gòu)成,下列說法正確的是()。I.本罪侵犯的客體為簡單客體II.本罪的主觀方面為故意III.客體要件為證券市場的管理制度和投資者的合法權(quán)益IV.一般情況下,單位不能成為為本罪的犯罪主體
證券金融公司應(yīng)當自每一會計年度結(jié)束之日起()個月內(nèi),向證監(jiān)會報送年度報告。
非法集資罪說法正確的是()。I.犯罪主體可以是單位,也可以是自然人II.犯罪主觀方面是故意III.犯罪客體是國家金融管理秩序IV.犯罪客觀方面表現(xiàn)為未依法定程序經(jīng)有關(guān)部門批準的集資行為
合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質(zhì)押,向符合條件的資金融出方融入資金,并約定在未來返還資金、解除質(zhì)押的交易屬于()。
欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是()。I.單一客體II.復(fù)雜客體III.國家對證券市場的管理制度IV.投資者的合法權(quán)益
證券公司從事介紹業(yè)務(wù)時,與期貨公司簽訂的書面委托協(xié)議應(yīng)當載明的事項包括()。I.介紹業(yè)務(wù)的范圍II.介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則III.執(zhí)行期貨保證金扣繳制度的措施IV.客戶投訴的接待處理方式
下列選項中,不構(gòu)成變相公開發(fā)行證券的是()。
證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的,證券公司應(yīng)當將其期貨賬戶信息報()備案。