A.1
B.2
C.3
D.5
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下列股票交易行為中,屬于違反證券法律法規(guī)的有()。
Ⅰ.A上市公司的董事甲,在離職1年后轉(zhuǎn)讓其所持A上市公司的全部股份
Ⅱ.B證券公司的從業(yè)人員乙,在任職期間,接受他人贈送的C上市公司的股票,B證券公司、從業(yè)人員乙與C上市公司無任何關(guān)聯(lián)關(guān)系
Ⅲ.為D上市公司年度會計報表出具審計報告的丙注冊會計師,在審計報告公布后的第3日,轉(zhuǎn)讓其所持有D公司的股票
Ⅳ.為E股份有限公司首次發(fā)行股票出具審計報告的丁注冊會計師,在該公司股票承銷期滿后的第3個月,買賣該公司的股票
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
根據(jù)《證券法》,上市公司有下列()情形之一的,由證券交易所決定終止其股票上市交易。
Ⅰ.公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件
Ⅱ.公司不按照規(guī)定公開其財務(wù)狀況,或者對財務(wù)會計報告作虛假記載,且拒絕糾正
Ⅲ.公司最近三年連續(xù)虧損,在其后一個年度內(nèi)未能恢復盈利
Ⅳ.公司解散或者被宣告破產(chǎn)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
A.2
B.3
C.5
D.6
A.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的20%
B.上市公司收購的有關(guān)方案
C.上市公司股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化
D.上市公司申請破產(chǎn)的決定
A.1
B.2
C.3
D.4
根據(jù)證券法的規(guī)定,通過證券交易所的證券交易,投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到5%時,應(yīng)當在該事實發(fā)生之日起三日內(nèi),()。
Ⅰ.向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)作出書面報告
Ⅱ.向證券交易所作出書面報告
Ⅲ.向證券登記結(jié)算機構(gòu)作出書面報告
Ⅳ.通知上市公司持股情況并予以公告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
A.采取要約收購方式的,收購人在收購期限內(nèi)不得賣出被收購公司的股票
B.采取協(xié)議收購方式的,協(xié)議雙方必須委托證券登記結(jié)算機構(gòu)保管協(xié)議轉(zhuǎn)讓的股票
C.采取要約收購方式的,收購人在收購期限內(nèi)不得采取要約規(guī)定以外的形式和超出要約的條件買入被收購公司的股票
D.采取協(xié)議收購方式的,收購人可以依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定同被收購公司的股東以協(xié)議方式進行股份轉(zhuǎn)讓
A.1
B.2
C.3
D.6
A.1000
B.2000
C.3000
D.5000
A.通報批評
B.禁止收購
C.記大過
D.警告
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違反《中華人民共和國證券法》規(guī)定,犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的,應(yīng)當承擔民事賠償責任和繳納罰款、罰金,其財產(chǎn)不足以同時支付時,先承擔()責任。
證券金融公司應(yīng)當自每一會計年度結(jié)束之日起()個月內(nèi),向證監(jiān)會報送年度報告。
關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構(gòu)成,下列說法正確的是()。I.本罪侵犯的客體為簡單客體II.本罪的主觀方面為故意III.客體要件為證券市場的管理制度和投資者的合法權(quán)益IV.一般情況下,單位不能成為為本罪的犯罪主體
根據(jù)《證券法》規(guī)定,上市公司提交中期報告的時間是每一會計年度的上半年結(jié)束之日起()個月內(nèi)。
證券金融公司應(yīng)當妥善保存履行證監(jiān)會轉(zhuǎn)融通辦法規(guī)定職責所形成的各類文件、資料,保存期限不少于()年。
未經(jīng)法定機關(guān)核準,公司擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行證券的,下列對其實施的處罰中,錯誤的是()。
非法集資罪說法正確的是()。I.犯罪主體可以是單位,也可以是自然人II.犯罪主觀方面是故意III.犯罪客體是國家金融管理秩序IV.犯罪客觀方面表現(xiàn)為未依法定程序經(jīng)有關(guān)部門批準的集資行為
根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定,證券公司不得有下列哪些行為()。I.代客戶下達交易指令I(lǐng)I.利用客戶的交易編碼進行交易III.利用客戶的資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進行期貨交易IV.代客戶接收、保管或者修改交易密碼
欺詐發(fā)行股票、債券罪應(yīng)予立案追訴的是:發(fā)行數(shù)額在()萬元以上的。
()是指符合條件的客戶以約定價格向托管其證券的證券公司賣出標的證券,并約定在未來某一日期由客戶按照另一約定價格從證券公司購回標的證券,證券公司根據(jù)與客戶簽署的協(xié)議將待購回期間標的證券產(chǎn)生的相關(guān)孳息返還給客戶的交易。