A.內(nèi)控評價模塊 B.內(nèi)控檢查模塊 C.內(nèi)控監(jiān)督模塊 D.員工合規(guī)檔案管理模塊
A.檢查開始時，檢查組要填寫《現(xiàn)場檢查資料調(diào)閱清單》，與被查對象進行資料交接，檢查資料使用完畢后，要及時歸還被查單位 B.現(xiàn)場檢查進場前，檢查主辦部門應(yīng)向被查單位下達《現(xiàn)場檢查通知書》 C.《檢查工作底稿》經(jīng)檢查組長審核后，交接受檢查單位簽章確認(rèn) D.對于檢查范圍跨部門的綜合性外部監(jiān)管檢查，均由分行法律與合規(guī)部負(fù)責(zé)牽頭組織備查工作
A.制定檢查計劃、實施檢查、檢查整改與跟蹤、檢查數(shù)據(jù)報送與管理 B.制定檢查方案、制定檢查計劃、檢查整改與跟蹤、檢查數(shù)據(jù)報送與管理 C.制定檢查方案、檢查備案、檢查整改與跟蹤、檢查數(shù)據(jù)報送與管理 D.制定檢查計劃、檢查整改與跟蹤、實施檢查、檢查數(shù)據(jù)報送與管理制
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