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A.被監(jiān)管機構下達《監(jiān)管函》的
B.惡意為客戶提供透支或“T+0”透支業(yè)務的
C.開展自營、委托理財、三方監(jiān)管、為外單位或個人融資或提供融資擔保的
D.截留、隱瞞、藏匿營業(yè)收入，私設小金庫，貪污、挪用公款的
E.擅自私刻公章或財務專用章的

A.代理投資人從事證券、期貨買賣
B.向投資人承諾證券、期貨投資收益
C.與投資人約定分享投資收益或者分擔投資損失
D.為自己買賣股票及具有股票性質、功能的證券以及期貨
E.利用咨詢服務與他人合謀操縱市場或者進行內幕交易
F.法律、法規(guī)、規(guī)章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為