A.代理投資人從事證券、期貨買賣 B.向投資人承諾證券、期貨投資收益 C.與投資人約定分享投資收益或者分擔投資損失 D.為自己買賣股票及具有股票性質、功能的證券以及期貨 E.利用咨詢服務與他人合謀操縱市場或者進行內幕交易 F.法律、法規(guī)、規(guī)章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為
A.申請債券席位的公文(原件) B.相關機關頒發(fā)的從事相關業(yè)務的許可證或批文及《營業(yè)執(zhí)照》(副本的復印件加蓋公司公章) C.《債券席位申請表》 D.交易所要求的其他文件
A.營業(yè)部員工應及時將情況反應給交易主管,由交易主管向營業(yè)部總經理匯報 B.營業(yè)部應記錄客戶所述情況 C.營業(yè)部負責調查事件,并向經紀業(yè)務總部報告 D.與客戶積極溝通,將客戶損失降到最低