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如遇客戶購(gòu)買的基金屬于香港互認(rèn)基金或目標(biāo)養(yǎng)老FOF基金,相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)聲明書、揭示書不需要留存。
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未成年人辦理私募風(fēng)評(píng),可由法定監(jiān)護(hù)人代辦。
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基金代銷業(yè)務(wù),風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為A2(含)以上的客戶,在進(jìn)行認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)超出其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的基金產(chǎn)品(僅限公募基金)時(shí),經(jīng)辦員系統(tǒng)操作完成后,系統(tǒng)自動(dòng)打印《自愿購(gòu)買超過(guò)個(gè)人投資風(fēng)險(xiǎn)承受能力基金產(chǎn)品的聲明》,經(jīng)辦員需特別提示客戶充分知曉風(fēng)險(xiǎn)后請(qǐng)客戶簽署。
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