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基金代銷業(yè)務(wù),風(fēng)險等級為A2(含)以上的客戶,在進(jìn)行認(rèn)購/申購超出其風(fēng)險承受能力的基金產(chǎn)品(僅限公募基金)時,經(jīng)辦員系統(tǒng)操作完成后,系統(tǒng)自動打印《自愿購買超過個人投資風(fēng)險承受能力基金產(chǎn)品的聲明》,經(jīng)辦員需特別提示客戶充分知曉風(fēng)險后請客戶簽署。
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柜面通過招商銀行“基金監(jiān)控臺”相關(guān)報文可以查詢維護(hù)結(jié)果(注:路徑為“基金監(jiān)控臺—>查詢—>歷史表—>歷史賬戶確認(rèn)”,對賬戶類業(yè)務(wù)的申請結(jié)果進(jìn)行查詢),此路徑可以查詢到客戶維護(hù)基金賬戶客戶資料是否成功。
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中登基金賬戶:2019年5月13日起中登公司將不再采用原有注冊、配號的方式為投資者開立開放式基金賬戶。投資者通過基金銷售機(jī)構(gòu)向該公司申請開立開放式基金賬戶時,該公司僅為其開立開放式基金賬戶,不再為同時提供了證券賬戶的投資者建立場內(nèi)外賬戶對應(yīng)關(guān)系(即原注冊開戶方式),也不再為未提供證券賬戶的投資者配發(fā)與新開立的開放式基金賬戶對應(yīng)的封閉式基金賬戶(即原配號開戶方式)。
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