單項選擇題證券公司申請融資融券業(yè)務資格，要求公司最近（）內未因違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調查過正處于整改期間的情形。

A.2年
B.1年
C.3年
D.4年


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2.單項選擇題基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產等原因進行清算的，基金財產清算財產的關系是（）。

A.基金財產屬于其清算財產
B.其清算財產屬于基金財產
C.基金財產不屬于其清算財產
D.基金財產等同于其清算財產

3.單項選擇題關于不得從事面向公眾開展證券投資咨詢業(yè)務的情形，以下表述正確的是（）。

A.自營部門的專業(yè)人員離崗后的3個月內
B.受托投資管理等業(yè)務部門的專業(yè)人員離崗后的3個月內
C.投資銀行部門的專業(yè)人員離崗后的6個月內
D.投資銀行部門的專業(yè)人員離崗后的8個月內

4.單項選擇題《融資融券風險揭示書》應該提示客戶在從事融資融券交易期間，證券公司《融資融券合同》的通訊地址發(fā)送通知，通知發(fā)出并經過約定的時間后，（）。

A.將視作證券公司已經履行對客戶的通知義務，客戶無論因何種原因沒有及時收到通知，都會面臨被證券公司平倉的風險
B.客戶能證明沒有收到通知的，不承擔經濟損失
C.如果知道客戶通訊地址變動的，應向新通訊地址再次發(fā)送通知
D.將視作證券公司已經履行對客戶的通知義務，但客戶因第三方原因沒有收到通知的，證券公司不進行強制平倉等動作

6.單項選擇題向（）發(fā)行公司債券票面總額超過五千萬元的，應當由承銷團承銷。

A.累計超過300人的特定對象
B.累計超過100人的特定對象
C.不特定對象
D.累計超過200人的特定對象

8.單項選擇題證券公司在證券交易中有嚴重違法行為，不再具備經營資格的，由（）撤銷證券業(yè)許可。

A.證券交易所
B.中國證券業(yè)協(xié)會
C.證券監(jiān)督管理機構
D.工商管理部門

9.單項選擇題下列不屬于股份公司公司章程應載明的事項是（）。

A.公司股份總額、每股金額和注冊資本
B.公司解散事由與清算辦法
C.股東的姓名與名稱
D.公司的通知書和公告辦法

10.單項選擇題根據(jù)《證券法》，通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司已發(fā)行的股份達到百分之五時，應當在該事實發(fā)生之日起三日內，向（）作出書面報告。

A.證券業(yè)協(xié)會
B.證券登記結算機構
C.國務院證券監(jiān)督管理機構及證券交易所
D.國務院證券監(jiān)督管理機構或證券交易所

最新試題

下列關于資產管理行業(yè)對宏觀經濟的作用，說法錯誤的是（）。

題型：單項選擇題

根據(jù)忠誠盡責的職業(yè)道德要求，基金從業(yè)人員在工作中需要做到（）。Ⅰ．忠誠Ⅱ．勤勉Ⅲ．廉潔Ⅳ．正直

題型：單項選擇題

對于道德與法律的區(qū)別，以下表述錯誤的是（）。

題型：單項選擇題

開放式基金份額申購和贖回的資金清算依據(jù)（）進行。

題型：單項選擇題

某私募基金于2019年10月27日清算終止，按《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定，該私募基金的管理人應該妥善保存該私募基金投資決策、交易和投資者適當性管理等方面的記錄和其他相關資料，保存期限至少應當至（）。

題型：單項選擇題

在每日開市前，基金管理人需向（）提供ETF的申購清單和購回清單，并通過基金交易所指定的信息發(fā)布渠道予以公告。

題型：單項選擇題

基金半年度報告（）披露內部監(jiān)察工作情況，年度報告（）披露內部監(jiān)察工作情況。

題型：單項選擇題

普通基金凈值公告主要包括（）。Ⅰ．基金資產凈值Ⅱ．基金份額凈值Ⅲ．基金份額累計凈值Ⅳ．基金總資產

題型：單項選擇題

下列符合封閉式基金份額上市交易條件的是（）。Ⅰ．基金合同期限為5年以上Ⅱ．基金募集金額不低于2億元人民幣Ⅲ．基金份額持有人不少于200人

題型：單項選擇題

基金銷售機構向普通投資者銷售高風險產品或服務時，應當履行特別的注意義務，包括（）。Ⅰ．制定專門的工作程序Ⅱ．追加了解相關信息Ⅲ．告知特別的風險點Ⅳ．給予普通投資者更多的考慮時間Ⅴ．增加回訪頻次

題型：單項選擇題