單項選擇題股份有限公司為公司股東、實際控制人提供擔保的,必須經(jīng)()決議。

A.股東大會
B.董事會
C.監(jiān)事會
D.董事長


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1.單項選擇題關(guān)于公開募集基金和非公開募集基金的投資范圍,下列說法正確的是()。

A.公開募集基金不可以買賣其他基金份額,但是國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)另有規(guī)定的除外
B.非公開募集基金不可以投資股權(quán)
C.非公開募集基金不可以買賣其他基金份額,但是國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)另有規(guī)定的書外
D.公開募集基金可以投資商品期貨

2.單項選擇題下列關(guān)于定向資產(chǎn)管理業(yè)務允許行為的說法,正確的是()。

A.以自有資金參與公司的定向資產(chǎn)管理業(yè)務
B.以欺詐、商業(yè)賄賂、不正當競爭行為等方式誤導、誘騙客戶
C.補充協(xié)議中約定保證委托資產(chǎn)本金
D.接受單一客戶委托資產(chǎn)凈值人民幣100萬元

3.單項選擇題以下不屬于《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》所規(guī)定的從事證券業(yè)務的機構(gòu)()。

A.證券投資咨詢機構(gòu)
B.證券資信評估機構(gòu)
C.基金銷售機構(gòu)
D.金融資產(chǎn)管理公司

4.單項選擇題一般來說,首次公開發(fā)行股票的詢價對象不包括()。

A.證券投資基金管理公司
B.財務公司
C.證券公司
D.商業(yè)銀行

6.單項選擇題證券公司在證券交易所中有嚴重違法行為,不再具備經(jīng)營資格的,有權(quán)作為業(yè)務許可的單位是()。

A.證券監(jiān)督管理機構(gòu)
B.證券交易所
C.中國證券業(yè)協(xié)會
D.工商管理部門

7.單項選擇題關(guān)于《證券法》的適用范圍,下列說法錯誤的是()。

A.在中國境內(nèi),股票、公司債券和國務院依法認定的其他證券的發(fā)行和交易
B.證券衍生品種發(fā)行、交易的管理辦法,由國務院依照本法的原則規(guī)定
C.政府債券、證券投資基金份額的發(fā)行交易
D.政府債券、證券投資基金份額的上市交易

8.單項選擇題以下關(guān)于保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的說法,正確的是()。

A.保薦人對上市公司的定期現(xiàn)場檢查每年不應少于一次,負責該項目的兩名保薦代表人均應參加現(xiàn)場檢查
B.原保薦代表人在具體負責保薦工作期間未勤勉盡責的,其責任在保薦代表人更換后終止
C.一般來說,兩名保薦代表人僅可在主板(含中小企業(yè)板)和創(chuàng)業(yè)板同時各負責一家在審企業(yè)
D.保薦代表人必須為其具體負責的每一項目建立盡職調(diào)查工作日志

9.單項選擇題在追究證券經(jīng)紀業(yè)務法律責任方面,國務院制定并頒布了()。

A.《關(guān)于加強經(jīng)紀業(yè)務管理的規(guī)定》
B.《證券法》
C.《證券公司監(jiān)督管理條例》
D.《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》

10.單項選擇題下列客戶中,證券公司可以接受進行定向資產(chǎn)管理的是()。

A.法人客戶乙募集資金人民幣1000萬元,不能提供合法資金募集證明
B.個人客戶丙募集他人資金人民幣500萬元
C.客戶丁資產(chǎn)支持證券人民幣2000萬元
D.客戶甲貨幣資產(chǎn)人民幣50萬元

最新試題

某公募證券投資基金擬披露2018年基金年度報告,基金管理人披露年度報告應當在()之前。

題型:單項選擇題

關(guān)于發(fā)起式基金的成立及存續(xù)條件,下列說法中正確的是()。

題型:單項選擇題

基金的募集一般要經(jīng)過()等四個步驟。

題型:單項選擇題

()不屬于基金信息披露的內(nèi)容。

題型:單項選擇題

對于道德與法律的區(qū)別,以下表述錯誤的是()。

題型:單項選擇題

基金銷售機構(gòu)應通過網(wǎng)絡或其他方式向社會公示本機構(gòu)所屬的取得基金銷售從業(yè)資質(zhì)的人員信息,公示的內(nèi)容不包括()。

題型:單項選擇題

基金銷售渠道審慎調(diào)查包括()。Ⅰ.基金代銷機構(gòu)對基金管理人的審慎調(diào)查Ⅱ.基金管理人對基金代銷機構(gòu)的審慎調(diào)查Ⅲ.基金代銷機構(gòu)對基金托管人的審慎調(diào)查Ⅳ.基金托管人對基金代銷機構(gòu)的審慎調(diào)查

題型:單項選擇題

基金半年度報告()披露內(nèi)部監(jiān)察工作情況,年度報告()披露內(nèi)部監(jiān)察工作情況。

題型:單項選擇題

下列不屬于基金管理人投資合規(guī)性風險的是()。

題型:單項選擇題

基金銷售機構(gòu)向普通投資者銷售高風險產(chǎn)品或服務時,應當履行特別的注意義務,包括()。Ⅰ.制定專門的工作程序Ⅱ.追加了解相關(guān)信息Ⅲ.告知特別的風險點Ⅳ.給予普通投資者更多的考慮時間Ⅴ.增加回訪頻次

題型:單項選擇題