單項(xiàng)選擇題關(guān)于公開(kāi)募集基金和非公開(kāi)募集基金的投資范圍,下列說(shuō)法正確的是()。

A.公開(kāi)募集基金不可以買(mǎi)賣(mài)其他基金份額,但是國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外
B.非公開(kāi)募集基金不可以投資股權(quán)
C.非公開(kāi)募集基金不可以買(mǎi)賣(mài)其他基金份額,但是國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的書(shū)外
D.公開(kāi)募集基金可以投資商品期貨


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1.單項(xiàng)選擇題下列關(guān)于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)允許行為的說(shuō)法,正確的是()。

A.以自有資金參與公司的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B.以欺詐、商業(yè)賄賂、不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為等方式誤導(dǎo)、誘騙客戶
C.補(bǔ)充協(xié)議中約定保證委托資產(chǎn)本金
D.接受單一客戶委托資產(chǎn)凈值人民幣100萬(wàn)元

2.單項(xiàng)選擇題以下不屬于《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》所規(guī)定的從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)()。

A.證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)
B.證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)
C.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)
D.金融資產(chǎn)管理公司

3.單項(xiàng)選擇題一般來(lái)說(shuō),首次公開(kāi)發(fā)行股票的詢(xún)價(jià)對(duì)象不包括()。

A.證券投資基金管理公司
B.財(cái)務(wù)公司
C.證券公司
D.商業(yè)銀行

5.單項(xiàng)選擇題證券公司在證券交易所中有嚴(yán)重違法行為,不再具備經(jīng)營(yíng)資格的,有權(quán)作為業(yè)務(wù)許可的單位是()。

A.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
B.證券交易所
C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
D.工商管理部門(mén)

6.單項(xiàng)選擇題關(guān)于《證券法》的適用范圍,下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

A.在中國(guó)境內(nèi),股票、公司債券和國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易
B.證券衍生品種發(fā)行、交易的管理辦法,由國(guó)務(wù)院依照本法的原則規(guī)定
C.政府債券、證券投資基金份額的發(fā)行交易
D.政府債券、證券投資基金份額的上市交易

7.單項(xiàng)選擇題以下關(guān)于保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的說(shuō)法,正確的是()。

A.保薦人對(duì)上市公司的定期現(xiàn)場(chǎng)檢查每年不應(yīng)少于一次,負(fù)責(zé)該項(xiàng)目的兩名保薦代表人均應(yīng)參加現(xiàn)場(chǎng)檢查
B.原保薦代表人在具體負(fù)責(zé)保薦工作期間未勤勉盡責(zé)的,其責(zé)任在保薦代表人更換后終止
C.一般來(lái)說(shuō),兩名保薦代表人僅可在主板(含中小企業(yè)板)和創(chuàng)業(yè)板同時(shí)各負(fù)責(zé)一家在審企業(yè)
D.保薦代表人必須為其具體負(fù)責(zé)的每一項(xiàng)目建立盡職調(diào)查工作日志

8.單項(xiàng)選擇題在追究證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)法律責(zé)任方面,國(guó)務(wù)院制定并頒布了()。

A.《關(guān)于加強(qiáng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》
B.《證券法》
C.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》
D.《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》

9.單項(xiàng)選擇題下列客戶中,證券公司可以接受進(jìn)行定向資產(chǎn)管理的是()。

A.法人客戶乙募集資金人民幣1000萬(wàn)元,不能提供合法資金募集證明
B.個(gè)人客戶丙募集他人資金人民幣500萬(wàn)元
C.客戶丁資產(chǎn)支持證券人民幣2000萬(wàn)元
D.客戶甲貨幣資產(chǎn)人民幣50萬(wàn)元

10.單項(xiàng)選擇題以下關(guān)于投資主辦人說(shuō)法正確的是()。

A.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資主辦人可以兼任專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資主辦人
B.投資主辦人不得少于3人
C.集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資主辦人可以兼任定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資主辦人
D.同一投資主辦人不得同時(shí)辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營(yíng)業(yè)務(wù)

最新試題

基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起()日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資,自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起()日內(nèi),向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交備案申請(qǐng)和驗(yàn)資報(bào)告,辦理基金備案手續(xù)。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

管理層在經(jīng)營(yíng)管理中應(yīng)遵守的原則不包括()。

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關(guān)于公募基金管理人的法定職責(zé),下列表述錯(cuò)誤的是()。

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開(kāi)放式基金份額的轉(zhuǎn)換是指投資者不需要先贖回已持有的基金份額,就可以將其持有的基金份額轉(zhuǎn)換為()的一種業(yè)務(wù)模式。

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基金的募集一般要經(jīng)過(guò)()等四個(gè)步驟。

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下列關(guān)于基金申購(gòu)業(yè)務(wù)的數(shù)據(jù)傳輸過(guò)程的說(shuō)法中,正確的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金連續(xù)兩個(gè)開(kāi)放日發(fā)生巨額贖回,下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

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投資者可通過(guò)ETF進(jìn)行套利交易,這主要是由于ETF具有()的特點(diǎn)。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售前公布招募說(shuō)明書(shū)、基金合同及其他有關(guān)文件,公布上述文件的時(shí)間是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

某公募基金從業(yè)人員甲發(fā)現(xiàn)基金經(jīng)理乙的妻子在進(jìn)行證券投資,但乙并未向公司申報(bào)登記,下列關(guān)于甲的行為錯(cuò)誤的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題