A.保薦人對上市公司的定期現(xiàn)場檢查每年不應少于一次,負責該項目的兩名保薦代表人均應參加現(xiàn)場檢查 B.原保薦代表人在具體負責保薦工作期間未勤勉盡責的,其責任在保薦代表人更換后終止 C.一般來說,兩名保薦代表人僅可在主板(含中小企業(yè)板)和創(chuàng)業(yè)板同時各負責一家在審企業(yè) D.保薦代表人必須為其具體負責的每一項目建立盡職調(diào)查工作日志
A.《關于加強經(jīng)紀業(yè)務管理的規(guī)定》 B.《證券法》 C.《證券公司監(jiān)督管理條例》 D.《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》
A.法人客戶乙募集資金人民幣1000萬元,不能提供合法資金募集證明 B.個人客戶丙募集他人資金人民幣500萬元 C.客戶丁資產(chǎn)支持證券人民幣2000萬元 D.客戶甲貨幣資產(chǎn)人民幣50萬元