甲、乙、丙、丁為在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)的證券分析師,以下說(shuō)法正確的有()。
I.甲應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格
Ⅱ.乙可以在發(fā)布的證券研究報(bào)上署名
Ⅲ.丙應(yīng)當(dāng)具有兩年以上的證券從業(yè)經(jīng)歷
Ⅳ.丁應(yīng)當(dāng)具有證券投資顧問(wèn)資格
A.I、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.I、Ⅱ、Ⅳ
D.I、Ⅲ、Ⅳ
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甲、乙、丙三人出資成立了一家有限責(zé)任公司,經(jīng)營(yíng)過(guò)程中,丙與丁,經(jīng)甲和乙協(xié)商,均表示同意并愿意購(gòu)買丙的股份。下列有關(guān)說(shuō)法正確的有()。
I.同等條件下,甲和乙都有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)
Ⅱ.同等條件下,丙可以自行決定優(yōu)先購(gòu)買人
Ⅲ.由甲和乙協(xié)商確定各自的購(gòu)買比例
Ⅳ.如果甲和乙協(xié)商不成,丙可以將股份轉(zhuǎn)讓給丁
A.I、Ⅲ、Ⅳ
B.I、Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.I、Ⅲ
關(guān)于子公司法律地位的說(shuō)法正確的有()。
I.子公司具有獨(dú)立的法人資格
Ⅱ.子公司獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任
Ⅲ.子公司可以依法獨(dú)立從事生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)
Ⅳ.子公司從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的民事責(zé)任由其母公司承擔(dān)
A.I、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.I、Ⅲ、Ⅳ
D.I、Ⅱ
關(guān)于證券公司客戶資產(chǎn)業(yè)務(wù)投資主辦人,甲說(shuō)被中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿兩年,不能申請(qǐng)注冊(cè)為投資主辦人,乙說(shuō)上一年沒(méi)有管理客戶委托資產(chǎn)通過(guò)年檢,丙說(shuō)未通過(guò)年檢會(huì)被注銷資格,丁說(shuō)投資主辦人與公司解除勞動(dòng)合同,公司需要在5日內(nèi)向協(xié)會(huì)備案,說(shuō)法正確的人是()。
I.甲
Ⅱ.乙
Ⅲ.丙
Ⅳ.丁
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.I、Ⅲ
C.I、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
證券公司以及有關(guān)單位和個(gè)人披露、報(bào)送或者提供的資料、信息應(yīng)當(dāng)(),不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
I.真實(shí)
Ⅱ.準(zhǔn)確
Ⅲ.完整
Ⅳ.全面
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.I、Ⅱ、Ⅲ
C.I、Ⅱ、Ⅳ
D.I、Ⅲ、Ⅳ
根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》,()對(duì)證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)行規(guī)范有序的自律管理和行業(yè)指導(dǎo)。
I.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
Ⅱ.證券交易所
Ⅲ.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
Ⅳ.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.I、Ⅱ、Ⅲ
C.I、Ⅱ、Ⅳ
D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
公司申請(qǐng)公司債券上市交易,應(yīng)當(dāng)符合的條件有()。
Ⅰ.公司最近三年連續(xù)盈利
Ⅱ.公司債券的期限為一年以上
Ⅲ.公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣五千萬(wàn)元
Ⅳ.公司申請(qǐng)債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件
A.I、Ⅱ、Ⅳ
B.I、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)中涉及自營(yíng)規(guī)模、風(fēng)險(xiǎn)限額等方面的重大決策應(yīng)()。
I.經(jīng)過(guò)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)
Ⅱ.經(jīng)過(guò)集體決策
Ⅲ.采取書(shū)面形式
Ⅳ.采取電子形式
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.I、Ⅱ、Ⅳ
D.I、Ⅱ、Ⅲ
下列關(guān)于財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人資格管理的說(shuō)法,正確的有()。
Ⅰ.申請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人應(yīng)參加相關(guān)考試且成績(jī)合格
Ⅱ.財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人不需具備證券業(yè)從業(yè)資格
Ⅲ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人進(jìn)行自律管理
Ⅳ.具備證券業(yè)從業(yè)資格
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.I、Ⅳ
D.I、Ⅲ
收購(gòu)人利用上市公司收購(gòu),損害被收購(gòu)公司及其股東的合法權(quán)益的,監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以對(duì)收購(gòu)人實(shí)行()。
Ⅰ.責(zé)令改正
Ⅱ.警告
Ⅲ.罰款
Ⅳ.行政拘留
A.I、Ⅲ、Ⅳ
B.I、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.I、Ⅲ
證券公司的()應(yīng)當(dāng)在任職前取得經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格。
I.董事
Ⅱ.監(jiān)事
Ⅲ.高級(jí)管理人員
Ⅳ.境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人
A.I、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.I、Ⅱ、Ⅲ
D.I、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
下列行為主要體現(xiàn)基金職業(yè)道德關(guān)于客戶至上要求的是()。
甲有1000元閑置資金,希望通過(guò)投資實(shí)現(xiàn)保值增值,但1000元最多只能購(gòu)買1、2只股票,因此甲選擇購(gòu)買滬深300指數(shù)基金,甲的選擇是因?yàn)榛鹁哂幸韵绿攸c(diǎn)()。
開(kāi)放式基金份額的轉(zhuǎn)換是指投資者不需要先贖回已持有的基金份額,就可以將其持有的基金份額轉(zhuǎn)換為()的一種業(yè)務(wù)模式。
下列關(guān)于基金申購(gòu)業(yè)務(wù)的數(shù)據(jù)傳輸過(guò)程的說(shuō)法中,正確的是()。
基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)通過(guò)網(wǎng)絡(luò)或其他方式向社會(huì)公示本機(jī)構(gòu)所屬的取得基金銷售從業(yè)資質(zhì)的人員信息,公示的內(nèi)容不包括()。
在每日開(kāi)市前,基金管理人需向()提供ETF的申購(gòu)清單和購(gòu)回清單,并通過(guò)基金交易所指定的信息發(fā)布渠道予以公告。
某公募基金從業(yè)人員甲發(fā)現(xiàn)基金經(jīng)理乙的妻子在進(jìn)行證券投資,但乙并未向公司申報(bào)登記,下列關(guān)于甲的行為錯(cuò)誤的是()。
下列不屬于基金管理人投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)的是()。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起()日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資,自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起()日內(nèi),向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交備案申請(qǐng)和驗(yàn)資報(bào)告,辦理基金備案手續(xù)。
()不屬于基金信息披露的內(nèi)容。