多項選擇題在反洗錢客戶身份識別時,有哪些情況可以不對非自然人客戶的受益所有人進行識別()

A.行內(nèi)統(tǒng)一營銷的大客戶
B.各級國家權(quán)力機關(guān)、行政機關(guān)
C.參照公務員法管理的事業(yè)單位
D.政府間國際織,外國政府駐華使館及辦事處機構(gòu)及組織


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1.多項選擇題營業(yè)場所內(nèi)關(guān)于現(xiàn)金業(yè)務需要公示的內(nèi)容有哪些()

A.殘幣兌換人民銀行投訴電話,假幣收繳人民銀行投訴電話
B.殘幣兌換窗口標識
C.反假人民幣信息咨詢窗口標識
D.《假幣收繳鑒定管理辦法》節(jié)選《殘幣兌換標準》

2.多項選擇題關(guān)于最高院司法查詢系統(tǒng)下列說法正確的是()

A.哈爾濱銀行最高院司法查控系續(xù)上線后,法院可通過系統(tǒng)直接向哈爾濱銀行網(wǎng)點發(fā)送查詢、凍結(jié)、扣劃指今
B.各營業(yè)機構(gòu)需指定操作員兩名(A、B角)負責此項工作
C.各營業(yè)機構(gòu)操作員需每日午休及日終前進行待處理業(yè)務查詢并及時處理
D.最高院系統(tǒng)實行7*24小時無休假制度,每日日終前需確定業(yè)務全部處理完畢

3.多項選擇題儲蓄存款的所有權(quán)發(fā)生爭議,涉及辦理過戶的以下說法正確的是()

A.存款人死亡后,合法繼承人為證明自己的身份和有權(quán)提取該項存款,應向儲蓄機構(gòu)所在地的公證處(未設(shè)公證處的地方向縣、市人民法院一一下同)申請辦理承權(quán)證明書,儲蓄機構(gòu)憑以辦理過戶或支付手續(xù)
B.存款人已死亡,但存款單持有人沒有向儲蓄機構(gòu)申明遺產(chǎn)繼承過程,也沒有持存款所在地法院判決書,直接去儲蓄機構(gòu)支取或轉(zhuǎn)存存款人生前的存款,儲蓄機構(gòu)都視為正常支取或轉(zhuǎn)存,事后而引起的存款繼承爭執(zhí),儲機構(gòu)不負責任
C.在國外的華橋和港澳臺同胞等在國內(nèi)儲蓄機構(gòu)的存款或委托銀行代為保管的存款,原存款人死亡,其合法繼承人在國內(nèi)者,憑原存款人的死亡證明向儲蓄機構(gòu)所在地的公證處申請辦理繼承權(quán)證明書,儲機構(gòu)憑以辦理存款的過戶或支付手續(xù)
D.存款人死亡后,無法定繼承人又無遺囑的,經(jīng)當?shù)毓C機關(guān)證明,按財政部門規(guī)定,全民所有制企事業(yè)單位、國家機關(guān)、群眾團體的職工存款,本息上繳國庫收歸國有。集體所有制企業(yè)位的職工,本息可轉(zhuǎn)歸集體所有

4.多項選擇題個人開卡業(yè)務需要留存那些憑證()

A.申請表
B.個人稅收聲明文件
C.反洗錢聲明
D.聯(lián)網(wǎng)核查

5.多項選擇題單位和個人預留銀行簽章可以使用什么材質(zhì)()

A.原子章
B.膠皮印章
C.銅質(zhì)印章
D.萬次印章

6.多項選擇題《企業(yè)銀行結(jié)算賬戶管理辦法》規(guī)定,下列哪些情況下可以采取賬戶限制措施()

A.企業(yè)變更名稱、法定代表人或單位負責人的,自銀行通知之日起合理期限內(nèi)仍未辦理變更手續(xù),且未提出合理理由的
B.企業(yè)營業(yè)執(zhí)照、法定代表人或單位負責人有效身份證明文件有效期到期后合理期限內(nèi)仍未更新,且未提出合理理由的
C.企業(yè)超過對賬時間未反饋或?qū)~結(jié)果不一致的
D.以上都不對

7.多項選擇題哈爾濱銀行已開通的資金匯劃渠道包含下列哪幾種()

A.大額支付系統(tǒng)
B.小額支付系統(tǒng)
C.城商行支付清算
D.超級網(wǎng)銀

8.多項選擇題銀行超過期限或未向人民銀行備案基本存款賬戶、臨時存款戶信息,未構(gòu)成犯罪的,會受到何種處罰()

A.給予警告
B.處以5000元以上3萬元以下的罰數(shù)
C.對該行直接負責的高級管理人員、其他直接負責的主管人員、直接責任人員按規(guī)定給紀律處分
D.情節(jié)嚴重的,中國人民銀行有權(quán)停止對其開立基本存款賬戶的核準

9.多項選擇題《哈爾濱銀行員工違規(guī)行為處理及問責管理辦法》中違規(guī)行為有哪幾種()

A.輕微違規(guī)行為
B.一般違規(guī)行為
C.嚴重違規(guī)行為
D.流程違規(guī)行為

10.多項選擇題存在下列哪些行為之一的,采取一票否決制,當年不得參與會計工作的質(zhì)量考核活動,一律評為無等級行()

A.發(fā)生案件的
B.發(fā)生重大差錯的
C.受到外部監(jiān)管部門或?qū)徲嫴块T處罰的
D.丟失業(yè)務印章、密押(機)、重要空白憑證及有價證券的

最新試題

提出行提出的提出卡、批控卡、專用信封帳內(nèi)信封、提出明細清單等必須加蓋票據(jù)交換專用章。

題型:判斷題

微信端預填單提交生成預約碼截至(),每天上午自動觸發(fā)企業(yè)信息聯(lián)網(wǎng)核查系統(tǒng)核對已有預約號的企業(yè)信息,并保存當天核查結(jié)果。

題型:填空題

2019年1月24日生產(chǎn)系統(tǒng)變更中,客戶名稱下所有三類賬戶資金雙邊收付金額累計達到()元(含)或以上,提示客戶登記核實身份等相關(guān)信息,()日內(nèi)未登記核實身份相關(guān)信息的,中止該賬戶所有業(yè)務。

題型:填空題

全部對賬月,全部對賬率達到90%即可,重點對賬情況不作考核。

題型:判斷題

客戶觸發(fā)黑名單系統(tǒng)后,哈爾濱銀行應明確告知客戶命中哈爾濱銀行黑名單,為高風險客戶。

題型:判斷題

存款證明開立不能由代理人辦理。

題型:判斷題

信用卡預借現(xiàn)金業(yè)務,普通卡取現(xiàn)額度為信用額度的(),普惠金卡為(),轉(zhuǎn)賬轉(zhuǎn)出業(yè)務只針對()借記卡。

題型:填空題

集中代收付業(yè)務可以通過小額支付系統(tǒng)處理。

題型:判斷題

手機銀行指紋支付限額是()元。

題型:填空題

II類賬戶面對面標識為否的:非綁定賬戶可入金,可配發(fā)實體卡,可存取現(xiàn)金。

題型:判斷題