A.拒絕、阻礙反洗錢(qián)檢查、調(diào)查的
B.違反保密規(guī)定,泄露有關(guān)信息的
C.未按照規(guī)定對(duì)職工進(jìn)行反洗錢(qián)培訓(xùn)的
D.違規(guī)檢查、調(diào)查或采取臨時(shí)凍結(jié)措施的
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A.交易方為國(guó)際組織
B.金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部調(diào)撥資金
C.國(guó)內(nèi)外黃金交易
D.金融機(jī)構(gòu)與境外大額交易
A.保密公司
B.空殼公司
C.信箱公司
D.持票人公
A.瑞士
B.開(kāi)曼
C.文萊
D.巴拿馬
A.匿名存儲(chǔ)、利用銀行貸款掩飾犯罪收益
B.控制銀行和政府
C.建立空殼公司
D.建立信箱公司
A.借用金融機(jī)構(gòu)
B.攜款潛逃
C.走私
D.保密天堂
A.融合階段
B.培植階段
C.處置階段
D.沖刺階段
A.洗錢(qián)
B.非法收益
C.臟錢(qián)
D.黑錢(qián)
A.《金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)規(guī)定》
B.《人民幣大額和可疑支付交易報(bào)告管理辦法》
C.《金融機(jī)構(gòu)大額和可疑外匯資金交易報(bào)告》
D.《國(guó)家反洗錢(qián)法》
A、短期內(nèi)資金分散轉(zhuǎn)入、集中轉(zhuǎn)出或者集中轉(zhuǎn)入、分散轉(zhuǎn)出,與客戶身份、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)明顯不符。
B、短期內(nèi)相同收付款人之間頻繁發(fā)生資金收付,且交易金額接近大額交易標(biāo)準(zhǔn)。
C、法人、其他組織和個(gè)體工商戶短期內(nèi)頻繁收取與其經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)明顯無(wú)關(guān)的匯款,或者自然人客戶短期內(nèi)頻繁收取法人、其他組織的匯款。
D、沒(méi)有正常原因的多頭開(kāi)戶、銷(xiāo)戶。
A.交易一方為個(gè)人、單筆或者當(dāng)日累計(jì)等值10萬(wàn)美元以上的跨境交易
B.單筆或者當(dāng)日累計(jì)人民幣交易20萬(wàn)元以上的現(xiàn)金支取
C.單位銀行賬戶之間單筆或者當(dāng)日累計(jì)人民幣200萬(wàn)元或外幣等值20萬(wàn)美元以上的轉(zhuǎn)賬
D.個(gè)人銀行賬戶之間單筆或當(dāng)日50萬(wàn)人民幣50萬(wàn)元以上的款項(xiàng)劃轉(zhuǎn)
E.個(gè)人銀行與單位銀行之間外幣等值20萬(wàn)美元以上的款項(xiàng)劃轉(zhuǎn)
最新試題
從業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取持續(xù)的客戶身份識(shí)別措施,審核客戶身份資料和交易記錄,及時(shí)更新客戶身份識(shí)別相關(guān)的證明文件、數(shù)據(jù)和信息,確保客戶正在進(jìn)行的交易與從業(yè)機(jī)構(gòu)所掌握的()等匹配。對(duì)于高風(fēng)險(xiǎn)客戶,從業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取合理措施了解其資金來(lái)源,提高審核頻率。
中國(guó)反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)分析中心發(fā)現(xiàn)從業(yè)機(jī)構(gòu)報(bào)送的大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告內(nèi)容要素不全或者存在錯(cuò)誤的,可以向提交報(bào)告的從業(yè)機(jī)構(gòu)發(fā)出補(bǔ)正通知,從業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在接到補(bǔ)正通知之日起()個(gè)工作日內(nèi)補(bǔ)正。
從業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)哪些恐怖組織和恐怖活動(dòng)人員名單開(kāi)展實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)?
從業(yè)機(jī)構(gòu)不得為身份不明或者拒絕身份查驗(yàn)的客戶提供服務(wù)或者與其進(jìn)行交易,不得為客戶開(kāi)立()或者(),不得與明顯具有非法目的的客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系。
定期或者在發(fā)生特定風(fēng)險(xiǎn)時(shí)評(píng)估交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)和客戶行為監(jiān)測(cè)方案的(),并及時(shí)予以完善。
從業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法接受中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)的反洗錢(qián)和反恐怖融資的現(xiàn)場(chǎng)檢查、非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管和反洗錢(qián)調(diào)查,按照中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)的要求提供相關(guān)信息、數(shù)據(jù)和資料,對(duì)所提供的信息、數(shù)據(jù)和資料的()負(fù)責(zé),不得拒絕、阻撓、逃避監(jiān)督檢查和反洗錢(qián)調(diào)查,不得謊報(bào)、隱匿、銷(xiāo)毀相關(guān)信息、數(shù)據(jù)和資料。
不作為可疑交易報(bào)告的,應(yīng)當(dāng)記錄分析排除的合理理由;確認(rèn)為可疑交易的,應(yīng)當(dāng)在可疑交易報(bào)告理由中完整記錄對(duì)()的分析過(guò)程。
從業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)人民銀行、國(guó)務(wù)院有關(guān)金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的要求和行業(yè)規(guī)則,建立()和()。
調(diào)查人員對(duì)可能被()的文件,可以予以封存。
金融機(jī)構(gòu)拒絕、阻礙反洗錢(qián)檢查、調(diào)查的,致使洗錢(qián)后果發(fā)生的,處()。