A.買空交易即融資業(yè)務(wù)，是指投資者從證券公司借入資金購買證券
B.賣空交易即融券業(yè)務(wù)，是指投資者從證券公司借入證券賣出
C.當(dāng)股票價(jià)格上漲時(shí)，融資交易會(huì)使得利潤擴(kuò)大
D.當(dāng)股票價(jià)格上漲時(shí)，融券交易會(huì)使得利潤擴(kuò)大

A.上海證券交易所規(guī)定維持擔(dān)保比例下限為130％
B.維持擔(dān)保比例小于130％時(shí)，證券公司會(huì)向投資者發(fā)出催繳通知
C.如果收到催繳通知，投資者須在兩個(gè)交易日內(nèi)追加擔(dān)保，使維持擔(dān)保比例不低于130％
D.如果收到催繳通知，投資者沒有在兩個(gè)交易日內(nèi)追加擔(dān)保，證券公司就會(huì)強(qiáng)制平倉

A.經(jīng)紀(jì)人是報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)市場中最重要的角色
B.我國A股股票市場中幾乎所有的股票都是通過做市商交易的
C.在報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)市場中，證券的買賣價(jià)格是由經(jīng)紀(jì)人報(bào)出的
D.做市商的目標(biāo)之一是維持證券價(jià)格的穩(wěn)定

A.證券交易中的隱性成本包括買賣價(jià)差、市場沖擊、對沖費(fèi)用、機(jī)會(huì)成本
B.一般來說，證券類型及其流動(dòng)性決定了買賣價(jià)差的大小
C.基金經(jīng)理可以通過一些衍生工具來對沖轉(zhuǎn)持過程中的風(fēng)險(xiǎn)
D.市場沖擊是指一些不確定性的場外因素，如國家政策、經(jīng)濟(jì)環(huán)境等對證券市場造成的沖擊

A.經(jīng)紀(jì)人在交易中執(zhí)行投資者的指令，不參與到交易中
B.做市商在市場中與投資者進(jìn)行買賣雙向交易
C.經(jīng)紀(jì)人的主要利潤來自于給投資者提供經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的傭金
D.在指令驅(qū)動(dòng)市場中，經(jīng)紀(jì)人是市場流動(dòng)性的主要提供者和維持者

A.基金投資交易過程中存在合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
B.基金投資交易中存在投資組合風(fēng)險(xiǎn)
C.基金經(jīng)理不需要對投資組合的交易情況進(jìn)行監(jiān)控
D.基金公司要防范利益沖突和道德風(fēng)險(xiǎn)，完善公司的內(nèi)部控制

A.指令驅(qū)動(dòng)的核心是買賣雙方下達(dá)指令，包括購買數(shù)量和相應(yīng)價(jià)格，滿足條件即可成功交易
B.指令驅(qū)動(dòng)的成交原則有：價(jià)格優(yōu)先原則和時(shí)間優(yōu)先原則
C.根據(jù)不同的市場行情，可以把交易指令分為市價(jià)指令和隨價(jià)指令兩類
D.指令驅(qū)動(dòng)中最重要的是做市商，買賣雙方均直接與做市商交易

A.對沖費(fèi)用
B.傭金
C.過戶費(fèi)
D.印花稅

A.
B.執(zhí)行缺口僅可以量化部分交易過程中的成本
C.理想交易與實(shí)際交易收益的差值即為執(zhí)行缺口
D.在理想狀況下，投資者可以以決策時(shí)的基準(zhǔn)價(jià)格完成交易，并且沒有交易成本

A.上海證券交易所規(guī)定融資融券保證金比例不得低于30％
B.融資融券業(yè)務(wù)會(huì)放大投資收益率或損失率，像杠桿一樣增加了投資結(jié)果的波動(dòng)幅度
C.融資交易結(jié)束時(shí)，如果持有公司股票的價(jià)格沒有變化，投資者就沒有任何損失
D.在進(jìn)行融資融券交易時(shí)，如果股票價(jià)格持續(xù)下跌，直至投資者保證金為零才會(huì)被強(qiáng)制平倉