A.基金投資交易過程中存在合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
B.基金投資交易中存在投資組合風(fēng)險(xiǎn)
C.基金經(jīng)理不需要對(duì)投資組合的交易情況進(jìn)行監(jiān)控
D.基金公司要防范利益沖突和道德風(fēng)險(xiǎn)，完善公司的內(nèi)部控制

A.指令驅(qū)動(dòng)的核心是買賣雙方下達(dá)指令，包括購買數(shù)量和相應(yīng)價(jià)格，滿足條件即可成功交易
B.指令驅(qū)動(dòng)的成交原則有：價(jià)格優(yōu)先原則和時(shí)間優(yōu)先原則
C.根據(jù)不同的市場(chǎng)行情，可以把交易指令分為市價(jià)指令和隨價(jià)指令兩類
D.指令驅(qū)動(dòng)中最重要的是做市商，買賣雙方均直接與做市商交易

A.對(duì)沖費(fèi)用
B.傭金
C.過戶費(fèi)
D.印花稅

A.
B.執(zhí)行缺口僅可以量化部分交易過程中的成本
C.理想交易與實(shí)際交易收益的差值即為執(zhí)行缺口
D.在理想狀況下，投資者可以以決策時(shí)的基準(zhǔn)價(jià)格完成交易，并且沒有交易成本

A.上海證券交易所規(guī)定融資融券保證金比例不得低于30％
B.融資融券業(yè)務(wù)會(huì)放大投資收益率或損失率，像杠桿一樣增加了投資結(jié)果的波動(dòng)幅度
C.融資交易結(jié)束時(shí)，如果持有公司股票的價(jià)格沒有變化，投資者就沒有任何損失
D.在進(jìn)行融資融券交易時(shí)，如果股票價(jià)格持續(xù)下跌，直至投資者保證金為零才會(huì)被強(qiáng)制平倉

A.做市商為市場(chǎng)提供流動(dòng)性
B.做市商主要是執(zhí)行來自投資者的指令
C.為投資者提供經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是做市商的主要利潤(rùn)來源
D.做市商本身不參與到市場(chǎng)交易中

A.市場(chǎng)沖擊
B.對(duì)沖費(fèi)用
C.機(jī)會(huì)成本
D.交易所規(guī)費(fèi)

A.①②③④
B.①②③④⑤
C.①②③⑤
D.①③④⑤

A.在指令市場(chǎng)中，投資的買賣指令提供市場(chǎng)的流動(dòng)性
B.在經(jīng)紀(jì)人市場(chǎng)中，市場(chǎng)流動(dòng)性主要是經(jīng)紀(jì)人來維持
C.經(jīng)紀(jì)人通過執(zhí)行投資者的買賣指令，參與到市場(chǎng)的交易中
D.為投資者提供經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的傭金是經(jīng)紀(jì)人的主要利潤(rùn)來源

A.同價(jià)位申報(bào)，依照申報(bào)時(shí)序決定優(yōu)先順序，即買賣方向、價(jià)格相異的，先申報(bào)者優(yōu)先于后申報(bào)者
B.同價(jià)位申報(bào)，依照申報(bào)時(shí)序決定優(yōu)先順序，即買賣方向、價(jià)格相同的，后申報(bào)者優(yōu)先于先申報(bào)者
C.同價(jià)位申報(bào)，依照申報(bào)資格決定優(yōu)先順序，即買賣方向、價(jià)格相同的，先申報(bào)者優(yōu)先于后申報(bào)者
D.同價(jià)位申報(bào)，依照申報(bào)時(shí)序決定優(yōu)先順序，即買賣方向、價(jià)格相同的，先申報(bào)者優(yōu)先于后申報(bào)者