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    單項(xiàng)選擇題

    某基金從業(yè)人員在向客戶(hù)宣傳推薦基金產(chǎn)品時(shí),向投資者承諾投資該基金可以保證年化收益率不低于5%。此宣傳違反了()原則。

    A.誠(chéng)實(shí)守信
    B.客戶(hù)至上
    C.守法合規(guī)
    D.專(zhuān)業(yè)審慎

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      基金從業(yè)人員小王經(jīng)過(guò)對(duì)某公司股票的分析,認(rèn)為有投資價(jià)值,便讓自己的妻子投資購(gòu)買(mǎi)了該股票,但未向公司申報(bào)登記。小王的行為違反了職業(yè)道德規(guī)范中的()原則。

      A.客戶(hù)至上
      B.專(zhuān)業(yè)審慎
      C.守法合規(guī)
      D.誠(chéng)實(shí)守信

    • 單項(xiàng)選擇題

      甲是某基金公司的從業(yè)人員,其朋友乙是一家公司負(fù)責(zé)人。當(dāng)乙所在公司發(fā)行企業(yè)債券時(shí),希望甲能承銷(xiāo)一部分,于是找到甲,甲考慮到雙方關(guān)系,就用自己管理的基金購(gòu)買(mǎi)了乙所在公司的部分企業(yè)債券,其行為違反了()要求。

      A.專(zhuān)業(yè)審慎
      B.客戶(hù)至上
      C.保守秘密
      D.誠(chéng)實(shí)守信

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