下列法律法規(guī)中,屬于證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)的有()。 Ⅰ.《證券法》 Ⅱ.《證券公司監(jiān)督管理條例》 Ⅲ.《證券公司內(nèi)部控制指引》 Ⅳ.《證券公司證券自營業(yè)務(wù)指引》
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過程中,不得有的行為包括()。 Ⅰ.在執(zhí)業(yè)過程中索取或收受客戶款項和財物 Ⅱ.代客戶在相關(guān)合同、協(xié)議、文件等資料上簽字 Ⅲ.向客戶充分提示證券投資的風(fēng)險 Ⅳ.向客戶提供非由所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報告
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證券公司應(yīng)當(dāng)健全業(yè)務(wù)隔離制度,確保融資融券業(yè)務(wù)與證券資產(chǎn)管理、證券自營、投資銀行等業(yè)務(wù)在()等方面相互分離、獨立運行。 Ⅰ.機構(gòu) Ⅱ.人員 Ⅲ.信息 Ⅳ.賬戶
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