證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過程中,不得有的行為包括()。 Ⅰ.在執(zhí)業(yè)過程中索取或收受客戶款項(xiàng)和財(cái)物 Ⅱ.代客戶在相關(guān)合同、協(xié)議、文件等資料上簽字 Ⅲ.向客戶充分提示證券投資的風(fēng)險(xiǎn) Ⅳ.向客戶提供非由所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告
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證券公司應(yīng)當(dāng)健全業(yè)務(wù)隔離制度,確保融資融券業(yè)務(wù)與證券資產(chǎn)管理、證券自營、投資銀行等業(yè)務(wù)在()等方面相互分離、獨(dú)立運(yùn)行。 Ⅰ.機(jī)構(gòu) Ⅱ.人員 Ⅲ.信息 Ⅳ.賬戶
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下列屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的有()。 Ⅰ.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性 Ⅱ.業(yè)務(wù)對(duì)象的針對(duì)性 Ⅲ.客戶指令的權(quán)威性 Ⅳ.客戶資料的保密性
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