證券投資咨詢人員申請取得證券投資咨詢從業(yè)資格,應當提交的文件有()。 Ⅰ.學歷證書 Ⅱ.身份證 Ⅲ.參加證券從業(yè)人員資格考試的成績單 Ⅳ.所在單位或者戶口所在地街道辦事處開具的以往行為說明材料
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券投資咨詢人員申請取得證券投資咨詢從業(yè)資格,必須具備的條件有()。 Ⅰ.具有完全民事行為能力 Ⅱ.未受過刑事處罰或者與證券業(yè)務有關的嚴重行政處罰 Ⅲ.通過中國證監(jiān)會統(tǒng)一組織的證券從業(yè)人員資格考試 Ⅳ.證券投資咨詢人員具有從事證券業(yè)務3年以上的經(jīng)歷
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
財務顧問主辦人應當具備的條件有()。 Ⅰ.具有證券從業(yè)資格 Ⅱ.具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務經(jīng)歷 Ⅲ.最近36個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰 Ⅳ.參加中國證監(jiān)會認可的財務顧問主辦人勝任能力考試且成績合格