財務顧問主辦人應當具備的條件有()。 Ⅰ.具有證券從業(yè)資格 Ⅱ.具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務經歷 Ⅲ.最近36個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰 Ⅳ.參加中國證監(jiān)會認可的財務顧問主辦人勝任能力考試且成績合格
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
客戶資產管理業(yè)務投資主辦人從事投資管理活動,應當遵循()原則。 Ⅰ.誠實守信 Ⅱ.獨立客觀 Ⅲ.客戶利益優(yōu)先 Ⅳ.專業(yè)審慎
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
客戶資產管理業(yè)務投資主辦人通過所在證券公司初次向證券業(yè)協會進行執(zhí)業(yè)注冊,需提交的材料包括()。 Ⅰ.申請人對申請材料的真實、準確和完整的承諾 Ⅱ.申請人具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經歷的證明 Ⅲ.申請人具有2年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經歷的證明 Ⅳ.公司客戶資產管理業(yè)務許可證明復印件
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