申請證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格,并注冊登記為證券投資顧問或證券分析師的人員,通過系統(tǒng)向證券公司、證券投資咨詢機構提交執(zhí)業(yè)注冊申請時,應同時提交的書面材料有()。 Ⅰ.身份證復印件 Ⅱ.學歷證書復印件 Ⅲ.執(zhí)業(yè)注冊申請表 Ⅳ.具有3年以上證券業(yè)務或證券服務業(yè)務經(jīng)歷的工作證明
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
個人申請保薦代表人資格,應當具備的條件包括()。 Ⅰ.具備3年以上保薦相關業(yè)務經(jīng)歷 Ⅱ.參加中國證監(jiān)會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效 Ⅲ.最近2年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰 Ⅳ.未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?/p>
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列關于證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)管理的說法中,正確的有()。 Ⅰ.證券經(jīng)營機構不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務 Ⅱ.取得執(zhí)業(yè)證書的人員,連續(xù)2年不在證券經(jīng)營機構從業(yè)的,由中國證券業(yè)協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書 Ⅲ.從業(yè)人員辭職或不為原聘用機構所聘用的,原聘用機構應當在10日內向中國證券業(yè)協(xié)會報告 Ⅳ.從業(yè)人員變更聘用機構的,新聘用機構應當在10日內向中國證券業(yè)協(xié)會報告
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ