個(gè)人申請保薦代表人資格,應(yīng)當(dāng)具備的條件包括()。 Ⅰ.具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷 Ⅱ.參加中國證監(jiān)會認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效 Ⅲ.最近2年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰 Ⅳ.未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列關(guān)于證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)管理的說法中,正確的有()。 Ⅰ.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務(wù) Ⅱ.取得執(zhí)業(yè)證書的人員,連續(xù)2年不在證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從業(yè)的,由中國證券業(yè)協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書 Ⅲ.從業(yè)人員辭職或不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的,原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會報(bào)告 Ⅳ.從業(yè)人員變更聘用機(jī)構(gòu)的,新聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會報(bào)告
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
取得從業(yè)資格的人員,可以通過證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)申請統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書,需要符合的條件包含()。 Ⅰ.已被機(jī)構(gòu)聘用 Ⅱ.最近1年未受過刑事處罰 Ⅲ.品行端正,具有良好的職業(yè)道德 Ⅳ.未被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者