多項(xiàng)選擇題

報(bào)送的大額交易報(bào)告和可疑交易報(bào)告的內(nèi)容要素不齊全、不規(guī)范或存在錯(cuò)誤的，應(yīng)按照反洗錢(qián)系統(tǒng)校驗(yàn)反饋結(jié)果或人民銀行補(bǔ)正回執(zhí)要求進(jìn)行信息的補(bǔ)充和修正，以下說(shuō)法正確的是（）。

A.信息補(bǔ)正包括交易信息補(bǔ)正和客戶信息補(bǔ)正，各級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)在收到補(bǔ)正清單后的5個(gè)工作日內(nèi)完成信息補(bǔ)正
B.集中補(bǔ)正由一級(jí)分行運(yùn)營(yíng)后臺(tái)中心依托事后監(jiān)督傳票影像系統(tǒng)等實(shí)施，或由一級(jí)分行根據(jù)實(shí)際業(yè)務(wù)情況組織實(shí)施
C.手工補(bǔ)正由接到補(bǔ)正任務(wù)的各級(jí)機(jī)構(gòu)實(shí)施
D.凡屬于客戶信息系統(tǒng)中基本信息遺漏或錯(cuò)誤的，營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)聯(lián)系客戶進(jìn)行客戶身份重新識(shí)別，補(bǔ)充完善客戶信息系統(tǒng)的相關(guān)信息

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多項(xiàng)選擇題

對(duì)于以下哪些情況，各級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)適度提高交易監(jiān)測(cè)的頻率和強(qiáng)度，加強(qiáng)對(duì)客戶金融交易活動(dòng)的跟蹤監(jiān)測(cè)和分析排查？（）

A.客戶來(lái)自金融行動(dòng)特別工作組（FATF）發(fā)布、更新的洗錢(qián)和恐怖融資高風(fēng)險(xiǎn)國(guó)家或地區(qū)
B.客戶為外國(guó)政要、國(guó)際組織高級(jí)管理人員及其特定關(guān)系人
C.股權(quán)或者控制權(quán)結(jié)構(gòu)異常復(fù)雜的非自然人客戶，或其受益所有人來(lái)自洗錢(qián)和恐怖融資高風(fēng)險(xiǎn)國(guó)家或者地區(qū)。其中受益所有人是指通過(guò)逐層深入明確為最終控制非自然人客戶及交易過(guò)程或者最終享有交易利益的自然人
D.洗錢(qián)和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為高風(fēng)險(xiǎn)的客戶

多項(xiàng)選擇題

需要農(nóng)業(yè)銀行提交大額交易報(bào)告的情形包括（）。

A.通過(guò)在農(nóng)行境內(nèi)機(jī)構(gòu)開(kāi)立的賬戶或者境內(nèi)銀行卡所發(fā)生的大額交易
B.通過(guò)境外銀行卡在農(nóng)行發(fā)生的大額交易
C.不通過(guò)賬戶或者銀行卡在農(nóng)行發(fā)生的大額交易
D.通過(guò)境外銀行卡在他行發(fā)生的大額交易

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對(duì)于以下哪些情況，各級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)適度提高交易監(jiān)測(cè)的頻率和強(qiáng)度，加強(qiáng)對(duì)客戶金融交易活動(dòng)的跟蹤監(jiān)測(cè)和分析排查？（）

需要農(nóng)業(yè)銀行提交大額交易報(bào)告的情形包括（）。

對(duì)于以下哪些情況，各級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)適度提高交易監(jiān)測(cè)的頻率和強(qiáng)度，加強(qiáng)對(duì)客戶金融交易活動(dòng)的跟蹤監(jiān)測(cè)和分析排查？（）

需要農(nóng)業(yè)銀行提交大額交易報(bào)告的情形包括（）。