多項選擇題（）統(tǒng)稱為非零售風險暴露。

A.股權風險暴露
B.主權風險暴露
C.金融機構風險暴露
D.公司風險暴露
E.其他風險暴露


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1.多項選擇題未違約零售類風險暴露的風險加權資產計量基于單個資產池風險暴露的（）。

A.違約概率
B.違約損失率
C.違約風險暴露
D.相關性
E.有效期限

2.多項選擇題本辦法所稱交易賬戶包括為交易目的或對沖交易賬戶其它項目的風險而持有的金融工具和商品頭寸，交易賬戶中的金融工具和商品頭寸原則上還應滿足以下條件（）。

A.在交易方面不受任何限制，可以隨時平盤
B.能夠完全對沖以規(guī)避風險
C.能夠準確估值
D.能夠進行積極的管理
E.進行行業(yè)成熟期分析

3.多項選擇題商業(yè)銀行應當明確內部審計部門在資本管理中的職責，內部審計部門應當履行以下職責（）。

A.評估資本管理的治理結構和相關部門履職情況
B.至少每年一次檢查內部資本充足評估程序相關政策和執(zhí)行情況
C.至少每年一次評估資本規(guī)劃的執(zhí)行情況
D.至少每年一次評估資本充足率管理計劃的執(zhí)行情況
E.檢查資本管理的信息系統(tǒng)和數據管理的合規(guī)性和有效性

4.多項選擇題商業(yè)銀行應當建立用于風險和資本的計量和管理的信息管理系統(tǒng)，商業(yè)銀行的信息管理系統(tǒng)應具備以下功能（）。

A.清晰、及時地向董事會和高級管理層提供總體風險信息
B.準確、及時地加總各業(yè)務條線的風險暴露和風險計量結果
C.監(jiān)測、報告風險限額的執(zhí)行情況
D.支持前瞻性的情景分析
E.動態(tài)支持集中度風險和潛在風險的識別

5.多項選擇題銀監(jiān)會實施資本充足率監(jiān)督檢查應遵循以下程序（）。

A.審查商業(yè)銀行內部資本充足評估報告，制定資本充足率檢查計劃
B.依據商業(yè)銀行資本管理辦法附件13規(guī)定的風險評估標準，實施資本充足率現(xiàn)場檢查
C.根據檢查結果初步確定商業(yè)銀行的監(jiān)管資本要求
D.與商業(yè)銀行高級管理層就資本充足率檢查情況進行溝通，并將評價結果書面發(fā)送商業(yè)銀行董事會
E.監(jiān)督商業(yè)銀行持續(xù)滿足監(jiān)管資本要求的情況

6.多項選擇題商業(yè)銀行采用高級計量法，應當基于（）建立操作風險計量模型。

A.內部損失數據
B.外部損失數據
C.情景分析
D.業(yè)務經營環(huán)境
E.內部控制因素

7.多項選擇題農村中小金融機構應根據風險管理政策，建立覆蓋風險管理重要環(huán)節(jié)的程序和方法，至少包括以下方面（）。

A.對各類主要風險的識別和評估的程序和方法
B.對各類主要風險的計量程序和方法
C.對各類主要風險的緩釋或控制的程序和方法
D.對各類主要風險的監(jiān)測程序和方法
E.對各類主要風險的報告程序和方法

8.多項選擇題農村中小金融機構風險管理機制建設指引所稱農村中小金融機構是指在中華人民共和國境內依法設立的（）。

A.農村商業(yè)銀行
B.中國人民銀行
C.農村合作銀行
D.農村信用社
E.村鎮(zhèn)銀行

9.多項選擇題農村中小金融機構風險管理應當遵循的原則是（）。

A.流程主導原則
B.全面性原則
C.適應性原則
D.獨立性原則
E.融合發(fā)展原則

10.多項選擇題村中小金融機構風險管理政策應涵蓋風險管理的主要方面，并保證連續(xù)性、穩(wěn)定性和適應性，主要內容包括（）。

A.風險管理組織、職責和權限安排
B.可以開展的業(yè)務
C.可以采取的風險管理策略和方法
D.能夠承擔的風險水平
E.風險的識別、計量、監(jiān)測和控制程序