多項選擇題本辦法所稱交易賬戶包括為交易目的或?qū)_交易賬戶其它項目的風(fēng)險而持有的金融工具和商品頭寸,交易賬戶中的金融工具和商品頭寸原則上還應(yīng)滿足以下條件()。

A.在交易方面不受任何限制,可以隨時平盤
B.能夠完全對沖以規(guī)避風(fēng)險
C.能夠準(zhǔn)確估值
D.能夠進(jìn)行積極的管理
E.進(jìn)行行業(yè)成熟期分析


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1.多項選擇題商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)明確內(nèi)部審計部門在資本管理中的職責(zé),內(nèi)部審計部門應(yīng)當(dāng)履行以下職責(zé)()。

A.評估資本管理的治理結(jié)構(gòu)和相關(guān)部門履職情況
B.至少每年一次檢查內(nèi)部資本充足評估程序相關(guān)政策和執(zhí)行情況
C.至少每年一次評估資本規(guī)劃的執(zhí)行情況
D.至少每年一次評估資本充足率管理計劃的執(zhí)行情況
E.檢查資本管理的信息系統(tǒng)和數(shù)據(jù)管理的合規(guī)性和有效性

2.多項選擇題商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)建立用于風(fēng)險和資本的計量和管理的信息管理系統(tǒng),商業(yè)銀行的信息管理系統(tǒng)應(yīng)具備以下功能()。

A.清晰、及時地向董事會和高級管理層提供總體風(fēng)險信息
B.準(zhǔn)確、及時地加總各業(yè)務(wù)條線的風(fēng)險暴露和風(fēng)險計量結(jié)果
C.監(jiān)測、報告風(fēng)險限額的執(zhí)行情況
D.支持前瞻性的情景分析
E.動態(tài)支持集中度風(fēng)險和潛在風(fēng)險的識別

3.多項選擇題銀監(jiān)會實施資本充足率監(jiān)督檢查應(yīng)遵循以下程序()。

A.審查商業(yè)銀行內(nèi)部資本充足評估報告,制定資本充足率檢查計劃
B.依據(jù)商業(yè)銀行資本管理辦法附件13規(guī)定的風(fēng)險評估標(biāo)準(zhǔn),實施資本充足率現(xiàn)場檢查
C.根據(jù)檢查結(jié)果初步確定商業(yè)銀行的監(jiān)管資本要求
D.與商業(yè)銀行高級管理層就資本充足率檢查情況進(jìn)行溝通,并將評價結(jié)果書面發(fā)送商業(yè)銀行董事會
E.監(jiān)督商業(yè)銀行持續(xù)滿足監(jiān)管資本要求的情況

4.多項選擇題商業(yè)銀行采用高級計量法,應(yīng)當(dāng)基于()建立操作風(fēng)險計量模型。

A.內(nèi)部損失數(shù)據(jù)
B.外部損失數(shù)據(jù)
C.情景分析
D.業(yè)務(wù)經(jīng)營環(huán)境
E.內(nèi)部控制因素

5.多項選擇題農(nóng)村中小金融機構(gòu)應(yīng)根據(jù)風(fēng)險管理政策,建立覆蓋風(fēng)險管理重要環(huán)節(jié)的程序和方法,至少包括以下方面()。

A.對各類主要風(fēng)險的識別和評估的程序和方法
B.對各類主要風(fēng)險的計量程序和方法
C.對各類主要風(fēng)險的緩釋或控制的程序和方法
D.對各類主要風(fēng)險的監(jiān)測程序和方法
E.對各類主要風(fēng)險的報告程序和方法

6.多項選擇題農(nóng)村中小金融機構(gòu)風(fēng)險管理機制建設(shè)指引所稱農(nóng)村中小金融機構(gòu)是指在中華人民共和國境內(nèi)依法設(shè)立的()。

A.農(nóng)村商業(yè)銀行
B.中國人民銀行
C.農(nóng)村合作銀行
D.農(nóng)村信用社
E.村鎮(zhèn)銀行

7.多項選擇題農(nóng)村中小金融機構(gòu)風(fēng)險管理應(yīng)當(dāng)遵循的原則是()。

A.流程主導(dǎo)原則
B.全面性原則
C.適應(yīng)性原則
D.獨立性原則
E.融合發(fā)展原則

8.多項選擇題村中小金融機構(gòu)風(fēng)險管理政策應(yīng)涵蓋風(fēng)險管理的主要方面,并保證連續(xù)性、穩(wěn)定性和適應(yīng)性,主要內(nèi)容包括()。

A.風(fēng)險管理組織、職責(zé)和權(quán)限安排
B.可以開展的業(yè)務(wù)
C.可以采取的風(fēng)險管理策略和方法
D.能夠承擔(dān)的風(fēng)險水平
E.風(fēng)險的識別、計量、監(jiān)測和控制程序

9.多項選擇題農(nóng)村中小金融機構(gòu)董(理)事會(以下統(tǒng)稱董事會)負(fù)責(zé)建立和保持有效的風(fēng)險管理體系,對風(fēng)險管理承擔(dān)最終責(zé)任,主要風(fēng)險管理職責(zé)包括()。

A.決定整體風(fēng)險戰(zhàn)略、風(fēng)險管理政策、風(fēng)險限額和重大風(fēng)險管理制度
B.領(lǐng)導(dǎo)本機構(gòu)在法律和政策的框架內(nèi)審慎經(jīng)營,明確風(fēng)險偏好并設(shè)定可承受的風(fēng)險水平
C.批準(zhǔn)風(fēng)險管理組織機構(gòu)設(shè)置方案
D.確保高級管理層采取必要的措施識別、計量、監(jiān)測和控制風(fēng)險,并對高級管理層執(zhí)行風(fēng)險管理政策情況實施評價
E.組織評估風(fēng)險管理體系充分性與有效性

最新試題

某公司2016年銷售收入為1億元,銷售成本為9000萬元,2016年期初存貨為500萬元,2016年期末存貨為600萬元,則該公司2016年存貨周轉(zhuǎn)天數(shù)為()天。

題型:單項選擇題

商業(yè)銀行代理業(yè)務(wù)主要包括()。

題型:多項選擇題

經(jīng)過多年努力,某股份制商業(yè)銀行風(fēng)險管理水平得以提高、資產(chǎn)結(jié)構(gòu)更加合理,該商業(yè)銀行管理層決定由權(quán)重法轉(zhuǎn)為采用資本計量高級方法計量資本,下列表述正確的有()。

題型:多項選擇題

其他一級資本工具自發(fā)行之日起至少3年方可由發(fā)行銀行贖回,但發(fā)行銀行不得形成贖回權(quán)將被行使的預(yù)期。()

題型:判斷題

下列關(guān)于銀行賬簿利率風(fēng)險管理的說法中,正確的有()。

題型:多項選擇題

考慮到短期流動性風(fēng)險、中長期結(jié)構(gòu)性風(fēng)險和其他風(fēng)險轉(zhuǎn)化問題,商業(yè)銀行至少應(yīng)建立短期風(fēng)險預(yù)警和中長期風(fēng)險預(yù)警兩類預(yù)警機制,其中中長期預(yù)警機制為兩級,短期預(yù)警機制為三級,下列屬于短期流動性風(fēng)險三級預(yù)警的有()。

題型:多項選擇題

金融穩(wěn)定理事會強調(diào),風(fēng)險責(zé)任承擔(dān)機制是有效風(fēng)險文化的重要內(nèi)容,風(fēng)險承擔(dān)機制中強調(diào)應(yīng)建立一套機制,使員工能夠表達(dá)對某些產(chǎn)品或業(yè)務(wù)操作的不同意見。應(yīng)該建立吹哨人制度,使員工在不擔(dān)心受到報復(fù)的情況下,反映發(fā)現(xiàn)的合規(guī)問題是指()。

題型:單項選擇題

下列有關(guān)偏度和峰度的表述正確的有()。

題型:多項選擇題

商業(yè)銀行采用高級計量法,建立模型使用的內(nèi)部損失數(shù)據(jù)應(yīng)充分反映本*行操作風(fēng)險的實際情況。其中,()不屬于高級計量法體系。

題型:單項選擇題

下列()不屬于結(jié)構(gòu)性外匯敞口應(yīng)該滿足的條件。

題型:單項選擇題