- 搜標題
- 搜題干
- 搜選項
問答題
【簡答題】銀行業(yè)金融機構(gòu)及其工作人員應如何履行客戶身份識別義務？
答案：
1、與客戶建立金融業(yè)務關系，或者為客戶提供規(guī)定金額以上的一次性金融服務時，應當進行客戶身份識別。
2、存在代理...
2、存在代理...
你可能感興趣的試題
問答題
【簡答題】金融機構(gòu)有下列哪些行為，致使洗錢后果發(fā)生的，處五十萬元以上五百萬元以下罰款，并對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員處五萬元以上五十萬元以下罰款；情節(jié)特別嚴重的，反洗錢行政主管部門可以建議有關金融監(jiān)督管理機構(gòu)責令停業(yè)整頓或者吊銷其經(jīng)營許可證？
答案：
1、未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務的；2、未按照規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄的；3、未按照規(guī)定報送大額交易報告或者可疑...
問答題
【簡答題】《反洗錢法》第31條規(guī)定，金融機構(gòu)有下列哪些行為，情節(jié)嚴重的將受到國務院反洗錢行政主管部門或者其授權(quán)的設區(qū)的市一級以上派出機構(gòu)的行政處罰？
答案：
1、未按照規(guī)定建立反洗錢內(nèi)部控制制度的；
2、未按照規(guī)定設立反洗錢專門機構(gòu)或者指定內(nèi)設機構(gòu)負責反洗錢工作的；...
2、未按照規(guī)定設立反洗錢專門機構(gòu)或者指定內(nèi)設機構(gòu)負責反洗錢工作的；...
