除政策性銀行外的其他金融機(jī)構(gòu),采用擔(dān)保方式發(fā)行金融債券的,應(yīng)特殊提供的文件有()。 Ⅰ.擔(dān)保協(xié)議 Ⅱ.擔(dān)保人資信情況說(shuō)明 Ⅲ.無(wú)違法違規(guī)證明 Ⅳ.資產(chǎn)證明
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
關(guān)于證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格需要具備的條件,下列說(shuō)法中正確的有()。 Ⅰ.經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿5年 Ⅱ.公司及其董事、監(jiān)事最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰 Ⅲ.財(cái)務(wù)狀況良好,最近3年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定 Ⅳ.已建立完善的客戶投訴處理機(jī)制
A.Ⅰ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應(yīng)具備的條件有()。 Ⅰ.具有良好的公司治理機(jī)制 Ⅱ.核心資本充足率不低于4% Ⅲ.最近3年連續(xù)盈利 Ⅳ.最近3年利潤(rùn)連續(xù)增長(zhǎng)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ