關于證券公司申請融資融券業(yè)務資格需要具備的條件,下列說法中正確的有()。 Ⅰ.經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務已滿5年 Ⅱ.公司及其董事、監(jiān)事最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰 Ⅲ.財務狀況良好,最近3年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定 Ⅳ.已建立完善的客戶投訴處理機制
A.Ⅰ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應具備的條件有()。 Ⅰ.具有良好的公司治理機制 Ⅱ.核心資本充足率不低于4% Ⅲ.最近3年連續(xù)盈利 Ⅳ.最近3年利潤連續(xù)增長
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
公開募集基金的基金管理人職責終止的情形有()。 Ⅰ.被依法取消基金管理資格 Ⅱ.被基金份額持有人大會解任 Ⅲ.依法解散 Ⅳ.被依法撤銷
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ