多項選擇題下列人員中,可以申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格的是()。

A.因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的負責人,或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員,自被解除職務之日起滿3年
B.因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構(gòu)、財務顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、驗證機構(gòu)的專業(yè)人員。自被撤銷資格之日起已滿5年
C.因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰,執(zhí)行期已滿3年
D.因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風險被監(jiān)管部門責令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構(gòu)及分支機構(gòu),其負有責任的主管人員和其它直接責任人員,自該金融機構(gòu)及分支機構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起已滿3年


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1.多項選擇題期貨公司董事、監(jiān)事、財務負責人、營業(yè)部負責人離任的,其任職資格自離任之日起自動失效,但()的除外。

A.期貨公司除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事,在同一期貨公司內(nèi)由董事改任監(jiān)事或者由監(jiān)事改任董事
B.在同一期貨公司內(nèi),董事長改任監(jiān)事會主席,或者監(jiān)事會主席改任董事長,或者董事長、監(jiān)事會主席改任除獨立董事之外的其它董事、監(jiān)事
C.在同一期貨公司內(nèi),營業(yè)部負責人改任其它營業(yè)部負責人
D.在同一期貨公司內(nèi),營業(yè)部負責人改任期貨公司總經(jīng)理

2.多項選擇題下列屬于申請獨立董事的任職資格應當具備的條件是()。

A.具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務5年以上經(jīng)驗,或者具有相關學科教學、研究的高級職稱
B.具有大專以上學歷
C.通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試
D.有履行職責所必需的時間和精力

4.單項選擇題()對取得期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風險官任職資格但未實際任職的人員實行資格年檢。

A.中國證監(jiān)會
B.中國期貨業(yè)協(xié)會
C.期貨公司
D.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

8.單項選擇題期貨公司董事因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機關立案調(diào)查,期貨公司應當在知悉或者應當知悉之日起3個工作日內(nèi)向()報告。

A.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)
B.中國證監(jiān)會相關派出機構(gòu)
C.中國證監(jiān)會
D.中國期貨業(yè)協(xié)會

最新試題

推薦人應當是任職1年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會主席或者經(jīng)理層人員。()

題型:判斷題

在同一期貨公司內(nèi),總經(jīng)理改任營業(yè)部負責人,其任職資格不會自改任之日起自動失效。()

題型:判斷題

期貨公司無故拖延或者拒不審計的,中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以指定具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所進行審計。有關審計費用由期貨公司相關負責人承擔。()

題型:判斷題

期貨公司的以下()人員未取得中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)核準的任職資格,不能任職。

題型:單項選擇題

期貨公司董事應當重點關注和保護客戶、中小股東的利益,發(fā)表客觀、公正的獨立意見。()

題型:判斷題

王某申請某期貨公司總經(jīng)理一職,由于自己學歷達不到要求,于是就找人偽造了一份假的學歷證書,后被發(fā)現(xiàn),對于王某的行為,中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu),可以做出以下()懲罰措施。

題型:單項選擇題

申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務負責人的任職資格,應當由擬任職期貨公司向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提出申請。()

題型:判斷題

期貨公司調(diào)整高級管理人員職責分工的,應當在5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關派出機構(gòu)報告。()

題型:判斷題

張三、李四、王五、吳六四人同時申請某期貨公司的董事長一職,根據(jù)下列情況能夠獲得申請資格的是()。

題型:多項選擇題

期貨公司營業(yè)部負責人不得兼任其他營業(yè)部負責人。()

題型:判斷題