單項選擇題取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員,應(yīng)當(dāng)至少每()年參加1次由中國證監(jiān)會認(rèn)可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務(wù)培訓(xùn),取得培訓(xùn)合格證書。

A.3
B.2
C.5
D.1


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2.單項選擇題《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》是根據(jù)《公司法》和()制定的。

A.《期貨交易所管理辦法》
B.《期貨交易管理條例》
C.《期貨公司管理辦法》
D.《期貨從業(yè)人員管理辦法》

6.單項選擇題不屬于申請經(jīng)理層人員的任職資格應(yīng)當(dāng)具備的條件是()。

A.具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗,或者具有相關(guān)學(xué)科教學(xué)、研究的高級職稱
B.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷,并且取得學(xué)士以上學(xué)位
C.通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試
D.具有期貨從業(yè)人員資格

7.單項選擇題不屬于申請獨(dú)立董事的任職資格應(yīng)當(dāng)具備的條件的是()。

A.具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗,或者具有相關(guān)學(xué)科教學(xué)、研究的高級職稱
B.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷,并且取得學(xué)士以上學(xué)位
C.通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試
D.具有大學(xué)??埔陨蠈W(xué)歷

9.單項選擇題期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員,應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個工作日內(nèi),向()報告。

A.中國證監(jiān)會
B.中國證監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)
C.中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)
D.中國期貨業(yè)協(xié)會

10.單項選擇題申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事的任職資格,應(yīng)提交的申請材料中不包括()。

A.申請書
B.任職資格申請表
C.2名推薦人的書面推薦意見
D.期貨從業(yè)人員資格

最新試題

申請總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格,()不是必備條件。

題型:單項選擇題

期貨公司無故拖延或者拒不審計的,中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以指定具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所進(jìn)行審計。有關(guān)審計費(fèi)用由期貨公司相關(guān)負(fù)責(zé)人承擔(dān)。()

題型:判斷題

以下人員不具備申請成為期貨公司董事長的資格的是()。

題型:單項選擇題

期貨公司的以下()人員未取得中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)核準(zhǔn)的任職資格,不能任職。

題型:單項選擇題

期貨公司高級管理人員可以同時在期貨公司參股的2家公司兼任財務(wù)負(fù)責(zé)人。()

題型:判斷題

期貨公司總經(jīng)理辭職,期貨公司應(yīng)當(dāng)委托具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對其進(jìn)行離任審計。()

題型:判斷題

期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人不得兼任其他營業(yè)部負(fù)責(zé)人。()

題型:判斷題

中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)該建立期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員誠信檔案,記錄董事、監(jiān)事和高級管理人員的合規(guī)和誠信情況。()

題型:判斷題

期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的,期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé),并自作出決定之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)報告()

題型:判斷題

期貨公司董事未按規(guī)定參加業(yè)務(wù)培訓(xùn)的,中國證監(jiān)會可以責(zé)令改正,并對其進(jìn)行監(jiān)管談話,出具警示函。()

題型:判斷題