單項選擇題不屬于申請獨立董事的任職資格應(yīng)當(dāng)具備的條件的是()。

A.具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗,或者具有相關(guān)學(xué)科教學(xué)、研究的高級職稱
B.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷,并且取得學(xué)士以上學(xué)位
C.通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試
D.具有大學(xué)專科以上學(xué)歷


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2.單項選擇題期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員,應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個工作日內(nèi),向()報告。

A.中國證監(jiān)會
B.中國證監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)
C.中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)
D.中國期貨業(yè)協(xié)會

3.單項選擇題申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格,應(yīng)提交的申請材料中不包括()。

A.申請書
B.任職資格申請表
C.2名推薦人的書面推薦意見
D.期貨從業(yè)人員資格

4.單項選擇題以下不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格的是()。

A.因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人,或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員,自被解除職務(wù)之日起滿3年
B.因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、驗證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員,自被撤銷資格之日起已滿5年
C.因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰,執(zhí)行期已滿3年
D.因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險被監(jiān)管部門責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu),其負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員,自該金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未滿3年

5.單項選擇題以下不需要具備期貨從業(yè)人員資格的是()。

A.期貨公司董事長和監(jiān)事會主席
B.期貨公司總經(jīng)理
C.財務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人
D.期貨公司法定代表人

7.單項選擇題下列關(guān)于被中國證監(jiān)會認(rèn)定為不適當(dāng)人選的人員的表述,不符合《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的是()。

A.該人員仍然可以依法從事期貨業(yè)務(wù)
B.2年內(nèi)該人員不得擔(dān)任董事
C.期貨公司應(yīng)當(dāng)將該人員開除
D.期貨公司應(yīng)當(dāng)將該人員免職

8.單項選擇題未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn),期貨交易所管理人員中的()不得在任何營利性組織中任職。

A.總經(jīng)理助理
B.業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人
C.獨立董事
D.董事會秘書

最新試題

期貨公司調(diào)整高級管理人員職責(zé)分工的,應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。()

題型:判斷題

王某申請某期貨公司總經(jīng)理一職,由于自己學(xué)歷達(dá)不到要求,于是就找人偽造了一份假的學(xué)歷證書,后被發(fā)現(xiàn),對于王某的行為,中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu),可以做出以下()懲罰措施。

題型:單項選擇題

期貨公司法定代表人應(yīng)當(dāng)具有期貨從業(yè)人員資格。()

題型:判斷題

期貨公司對董事、監(jiān)事和高級管理人員給予處分的,應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。()

題型:判斷題

申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格,應(yīng)當(dāng)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)2年以上經(jīng)驗,或者經(jīng)濟(jì)管理工作3年以上經(jīng)驗。()

題型:判斷題

期貨公司總經(jīng)理辭職,期貨公司應(yīng)當(dāng)委托具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對其進(jìn)行離任審計。()

題型:判斷題

取得經(jīng)理層人員任職資格的人員,擔(dān)任獨立董事,不需重新申請任職資格。()

題型:判斷題

自被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi),該人員所在的期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。()

題型:判斷題

期貨公司無故拖延或者拒不審計的,中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以指定具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所進(jìn)行審計。有關(guān)審計費用由期貨公司相關(guān)負(fù)責(zé)人承擔(dān)。()

題型:判斷題

在同一期貨公司內(nèi),總經(jīng)理改任營業(yè)部負(fù)責(zé)人,其任職資格不會自改任之日起自動失效。()

題型:判斷題