單項選擇題申請總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，應當擔任期貨公司、證券公司等金融機構(gòu)部門負責人以上職務不少于（）年，或者具有相當職位管理工作經(jīng)歷。

A.2
B.3
C.4
D.5


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6.多項選擇題期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間出現(xiàn)下列哪些情形的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以將其認定為不適當人選?（）

A．向中國證監(jiān)會提供虛假信息或者隱瞞重大事項，造成嚴重后果
B．拒絕配合中國證監(jiān)會依法履行監(jiān)管職責，造成嚴重后果
C．1年內(nèi)累計2次被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)進行監(jiān)管談話
D．對期貨公司出現(xiàn)違法違規(guī)行為或者重大風險負有責任

7.多項選擇題期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員有下列哪些情形的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責令改正，并對其進行監(jiān)管談話，出具警示函?（）

A．未按規(guī)定履行職責
B．違規(guī)兼職或者未按規(guī)定報告兼職情況
C．未按規(guī)定參加業(yè)務培訓
D．未按規(guī)定報告近親屬在本公司從事期貨交易的情況

8.多項選擇題期貨公司有下列哪些情形的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責令改正，并對負有責任的主管人員和其他直接責任人員進行監(jiān)管談話，出具警示函?（）

A．未按規(guī)定報告高級管理人員職責分工調(diào)整的情況
B．未按規(guī)定報告相關(guān)人員代為履行職責的情況
C．未按規(guī)定對離任人員進行離任審計
D．未按規(guī)定報告董事、豁事和高級管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況

9.多項選擇題下列有關(guān)期貨公司總經(jīng)理行為規(guī)則的說法正確的有（）。

A．認真執(zhí)行董事會決議
B．有效執(zhí)行公司制度
C．防范和化解經(jīng)營風險
D．確保經(jīng)營業(yè)務的穩(wěn)健運行

10.多項選擇題《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的制定Et的有（）。

A．規(guī)范期貨公司運作
B．規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為
C．防范經(jīng)營風險
D．加強對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的管理

最新試題

申請財務負責人的任職資格應當具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格。（）

題型：判斷題

自取得任職資格之日起30個工作日內(nèi)，擬任董事、監(jiān)事、財務負責人、營業(yè)部負責人的人員未在期貨公司任職，其任職資格可保留1年有效。（）

題型：判斷題

取得經(jīng)理層人員任職資格的人員，擔任獨立董事，不需重新申請任職資格。（）

題型：判斷題

申請營業(yè)部負責人的任職資格，應當由擬任職期貨公司向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提出申請。（）

題型：判斷題

期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間累計5次被行業(yè)自律組織紀律處分，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以將其認定為不適當人選。（）

題型：判斷題

申請總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，（）不是必備條件。

題型：單項選擇題

期貨公司總經(jīng)理辭職，期貨公司應當委托具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務資格的會計師事務所對其進行離任審計。（）

題型：判斷題

以下人員不具備申請成為期貨公司董事長的資格的是（）。

題型：單項選擇題

申請營業(yè)部負責人的任職資格，應當具有從事期貨業(yè)務3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務4年以上經(jīng)驗，或者法律、會計業(yè)務5年以上經(jīng)驗。（）

題型：判斷題

具有從事期貨業(yè)務10年以上經(jīng)驗或者曾擔任金融機構(gòu)部門負責人以上職務8年以上的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學歷可以放寬至大學?？?。（）

題型：判斷題