判斷題推薦人簽署的意見有虛假陳述的,自中國證監(jiān)會及其派出機構作出認定之日起5年內不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表,并記入該推薦人的誠信檔案。()

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1.多項選擇題期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間出現(xiàn)下列哪些情形的,中國證監(jiān)會及其派出機構可以將其認定為不適當人選?()

A.向中國證監(jiān)會提供虛假信息或者隱瞞重大事項,造成嚴重后果
B.拒絕配合中國證監(jiān)會依法履行監(jiān)管職責,造成嚴重后果
C.1年內累計2次被中國證監(jiān)會及其派出機構進行監(jiān)管談話
D.對期貨公司出現(xiàn)違法違規(guī)行為或者重大風險負有責任

2.多項選擇題期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員有下列哪些情形的,中國證監(jiān)會及其派出機構可以責令改正,并對其進行監(jiān)管談話,出具警示函?()

A.未按規(guī)定履行職責
B.違規(guī)兼職或者未按規(guī)定報告兼職情況
C.未按規(guī)定參加業(yè)務培訓
D.未按規(guī)定報告近親屬在本公司從事期貨交易的情況

3.多項選擇題期貨公司有下列哪些情形的,中國證監(jiān)會及其派出機構可以責令改正,并對負有責任的主管人員和其他直接責任人員進行監(jiān)管談話,出具警示函?()

A.未按規(guī)定報告高級管理人員職責分工調整的情況
B.未按規(guī)定報告相關人員代為履行職責的情況
C.未按規(guī)定對離任人員進行離任審計
D.未按規(guī)定報告董事、豁事和高級管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況

4.多項選擇題下列有關期貨公司總經理行為規(guī)則的說法正確的有()。

A.認真執(zhí)行董事會決議
B.有效執(zhí)行公司制度
C.防范和化解經營風險
D.確保經營業(yè)務的穩(wěn)健運行

5.多項選擇題《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的制定Et的有()。

A.規(guī)范期貨公司運作
B.規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為
C.防范經營風險
D.加強對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的管理

6.單項選擇題根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定,申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格的,應當予以撤銷,對負有責任的公司和人員()。

A.予以警告,并處以1萬元以下罰款
B.予以警告,并處以3萬元以下罰款
C.予以警告,并處以1萬元以上3萬元以下罰款
D.予以警告,并處以3萬元以卜5萬元以下罰款

10.單項選擇題申請期貨公司經理層人員的任職資格,應當具備的條件不包括()。

A.具有期貨從業(yè)人員資格
B.具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位
C.通過中國證監(jiān)會認可的資質測試
D.具有從事期貨業(yè)務2年以上經驗

最新試題

期貨公司擬免除首席風險官的職務,應當在作出決定前5個工作日將免職理由及其履行職責情況向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告。()

題型:判斷題

推薦人應當是任職1年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會主席或者經理層人員。()

題型:判斷題

王某申請某期貨公司總經理一職,由于自己學歷達不到要求,于是就找人偽造了一份假的學歷證書,后被發(fā)現(xiàn),對于王某的行為,中國證監(jiān)會及其派出機構,可以做出以下()懲罰措施。

題型:單項選擇題

在同一期貨公司內,總經理改任營業(yè)部負責人,其任職資格不會自改任之日起自動失效。()

題型:判斷題

取得經理層人員任職資格的人員,擔任獨立董事,不需重新申請任職資格。()

題型:判斷題

期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經理層人員和取得經理層人員任職資格但未實際任職的人員,應當至少每2年參加1次由中國證監(jiān)會認可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務培訓,取得培訓合格證書。()

題型:判斷題

申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格,應當具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務2年以上經驗,或者經濟管理工作3年以上經驗。()

題型:判斷題

申請總經理、副總經理的任職資格,()不是必備條件。

題型:單項選擇題

申請財務負責人的任職資格應當具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格。()

題型:判斷題

期貨公司董事未按規(guī)定參加業(yè)務培訓的,中國證監(jiān)會可以責令改正,并對其進行監(jiān)管談話,出具警示函。()

題型:判斷題