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A.稽核監(jiān)督體系
B.內(nèi)部監(jiān)控制度
C.稽核檢查制度
D.內(nèi)部控制制度
A.對各項業(yè)務(wù)及其操作提出內(nèi)部控制建議
B.獨立檢查和評價有關(guān)內(nèi)部控制制度
C.對涉及內(nèi)部控制方面的問題進行專題檢查及調(diào)查
D.對違反內(nèi)部控制制度的單位和個人建議給予相應(yīng)的紀(jì)律處分
最新試題
關(guān)于基金管理公司風(fēng)險管理的組織架構(gòu)和職能,以下說法錯誤的是()。
基金在銀行間債券市場發(fā)生債券現(xiàn)貨買賣、回購業(yè)務(wù)時,基金管理公司將該筆業(yè)務(wù)的成交通知單加蓋公司業(yè)務(wù)章后發(fā)送基金托管人。()
基金托管人和基金管理人不得假借基金的名義開立任何其他賬戶,亦不得使用基金的任何賬戶進行基金業(yè)務(wù)以外的活動。()
某公募基金管理公司在梳理風(fēng)險管理部門的職責(zé)范圍。以下選項中,不應(yīng)納入其職責(zé)范圍的是()。
根據(jù)中國證監(jiān)會頒布的關(guān)于基金管理公司治理法律法規(guī),以下屬于基金公司治理結(jié)構(gòu)要求的是()。I.組織機構(gòu)健全II.職責(zé)劃分清晰III.制衡監(jiān)督有效IV.激勵約束合理
基金管理公司人員中可以在股東單位兼職的是()。I.董事II.監(jiān)事III.投資總監(jiān)IV.交易總監(jiān)
基金頭寸指基金在進行交易后的所有現(xiàn)金類賬戶的資金余額。()
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運作違法違規(guī)的,應(yīng)及時以口頭或書面形式通知基金管理人,并報告中國證監(jiān)會。()
在證券投資基金運作中,負(fù)責(zé)基金投資策略和資產(chǎn)分配等重大事項決策的是()。
基金管理公司董事會審議事項中必須經(jīng)2/3以上獨立董事通過的是()。I.公司重大關(guān)聯(lián)交易II.基金重大關(guān)聯(lián)交易III.公司審計事務(wù)IV.基金審計事務(wù)