您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.稽核監(jiān)督體系
B.內(nèi)部監(jiān)控制度
C.稽核檢查制度
D.內(nèi)部控制制度
A.對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)及其操作提出內(nèi)部控制建議
B.獨(dú)立檢查和評(píng)價(jià)有關(guān)內(nèi)部控制制度
C.對(duì)涉及內(nèi)部控制方面的問(wèn)題進(jìn)行專題檢查及調(diào)查
D.對(duì)違反內(nèi)部控制制度的單位和個(gè)人建議給予相應(yīng)的紀(jì)律處分
A.建立完善的稽核監(jiān)督體系
B.明確監(jiān)察稽核部門及內(nèi)部各崗位的具體職責(zé)
C.嚴(yán)格內(nèi)部管理制度
D.劃分崗位薪酬等級(jí)
A.沒(méi)有嚴(yán)格按流程操作
B.基金清算、核算系統(tǒng)主機(jī)硬件系統(tǒng)故障
C.軟件系統(tǒng)、數(shù)據(jù)接受、交易監(jiān)督控制系統(tǒng)故障
D.錄音錄像系統(tǒng)故障
A.對(duì)所托管的基金應(yīng)當(dāng)以基金管理人為會(huì)計(jì)核算主體，獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算
B.建立憑證管理制度
C.建立賬務(wù)組織和賬務(wù)處理體系，正確設(shè)置會(huì)計(jì)賬簿
D.采取合理的估值方法和科學(xué)的估值程序
最新試題
基金頭寸指基金在進(jìn)行交易后的所有現(xiàn)金類賬戶的資金余額。（）
交易雙方達(dá)成一筆銀行間回購(gòu)業(yè)務(wù)，在回購(gòu)到期日，正回購(gòu)方因資金不足無(wú)法支付到期款項(xiàng)，該風(fēng)險(xiǎn)屬于（）。
基金在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)生債券現(xiàn)貨買賣、回購(gòu)業(yè)務(wù)時(shí)，基金管理公司將該筆業(yè)務(wù)的成交通知單加蓋公司業(yè)務(wù)章后發(fā)送基金托管人。（）
關(guān)于基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理的組織架構(gòu)和職能，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。
基金管理公司人員中可以在股東單位兼職的是（）。I．董事II．監(jiān)事III．投資總監(jiān)IV．交易總監(jiān)
甲是A基金公司法律部總監(jiān)，一項(xiàng)業(yè)務(wù)按規(guī)定需要督察長(zhǎng)審批，由于督察長(zhǎng)休假，甲代督察長(zhǎng)簽字審批，并未告知督察長(zhǎng)。請(qǐng)問(wèn)，甲的行為違反了如下哪一條勤勉盡責(zé)的行為要求（）。
關(guān)于基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理的適時(shí)性原則，以下理解正確的是（）。I．公司應(yīng)當(dāng)確保其制定的風(fēng)險(xiǎn)控制制度具有一定前瞻性II．公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)內(nèi)部環(huán)境的變化及時(shí)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估III．公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)外部因素的變化調(diào)整其風(fēng)險(xiǎn)管理政策和措施
關(guān)于基金管理公司機(jī)構(gòu)設(shè)置的分離原則，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。
基金托管人在每個(gè)交易日結(jié)束后核對(duì)基金的銀行存款和清算備付金賬戶余額。（）
在證券投資基金運(yùn)作中，負(fù)責(zé)基金投資策略和資產(chǎn)分配等重大事項(xiàng)決策的是（）。