多項(xiàng)選擇題基金托管人一般通過()等方式對基金資產(chǎn)進(jìn)行核對。

A.計(jì)算機(jī)系統(tǒng)
B.電話銀行
C.登陸上海PROP遠(yuǎn)程操作平臺系統(tǒng)
D.登陸深圳IST遠(yuǎn)程操作平臺系統(tǒng)


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1.多項(xiàng)選擇題基金資產(chǎn)賬戶管理時應(yīng)注意()。

A.基金托管人應(yīng)做好基金資產(chǎn)賬戶的開立、更名、銷戶及資產(chǎn)過戶等工作
B.托管人負(fù)責(zé)開立全部基金資產(chǎn)賬戶,保證基金賬戶獨(dú)立于托管銀行賬戶
C.嚴(yán)格按照基金管理人的有效指令辦理資金支付
D.保證基金賬戶的開立和使用不僅僅用于滿足開展基金業(yè)務(wù)的需要

2.多項(xiàng)選擇題基金財(cái)產(chǎn)的重要文件保管包括()等。

A.重大合同
B.基金的開戶資料
C.預(yù)留印鑒
D.實(shí)物證券的憑證

3.多項(xiàng)選擇題基金資產(chǎn)賬戶開立前,托管人應(yīng)()。

A.刻制基金印章
B.開立存款賬戶
C.準(zhǔn)備開戶資料
D.承諾基金收益

4.多項(xiàng)選擇題交易所證券賬戶包括()。

A.全國銀行間市場債券托管賬戶
B.上海證券交易所證券賬戶
C.深圳證券交易所證券賬戶
D.交易所清算備付金賬戶

5.多項(xiàng)選擇題基金資產(chǎn)賬戶主要包括()。

A.銀行存款賬戶
B.結(jié)算備付金賬戶
C.證券賬戶
D.全國銀行間市場債券托管賬戶

6.多項(xiàng)選擇題基金托管業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)的特征之一是系統(tǒng)管理嚴(yán)格,其含義包括()。

A.系統(tǒng)運(yùn)行,賬戶、密碼的管理
B.系統(tǒng)管理工作與安全審計(jì),數(shù)據(jù)備份
C.系統(tǒng)應(yīng)急與災(zāi)難修復(fù)
D.有害數(shù)據(jù)及計(jì)算機(jī)病毒預(yù)防、發(fā)現(xiàn)、報(bào)告及清除

7.多項(xiàng)選擇題目前,各托管銀行的基金托管業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)主要有以下特征()。

A.主要托管業(yè)務(wù)活動通過技術(shù)系統(tǒng)完成
B.系統(tǒng)配置完整,獨(dú)立運(yùn)作
C.系統(tǒng)管理嚴(yán)格
D.系統(tǒng)安全運(yùn)作

8.多項(xiàng)選擇題托管銀行的基金托管業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)安全運(yùn)作,包括()。

A.保證計(jì)算機(jī)系統(tǒng)及托管業(yè)務(wù)系統(tǒng)安全運(yùn)行
B.保證計(jì)算機(jī)軟、硬件平臺及環(huán)境變更的規(guī)范、正確和有效性
C.保證計(jì)算機(jī)系統(tǒng)生產(chǎn)數(shù)據(jù)的安全,防止生產(chǎn)數(shù)據(jù)被盜用、篡改或毀壞
D.保證應(yīng)用軟件變更的規(guī)范性、正確性和有效性

9.多項(xiàng)選擇題基金托管人全面行使職責(zé)階段的主要工作有()。

A.安全、獨(dú)立保管基金的全部財(cái)產(chǎn)
B.每個工作日進(jìn)行基金資產(chǎn)凈值計(jì)算與會計(jì)核算,并與管理人核對
C.根據(jù)管理人的指令辦理資金劃撥
D.監(jiān)督基金投資范圍、投資比例、投資風(fēng)格、關(guān)聯(lián)交易等

10.多項(xiàng)選擇題按照業(yè)務(wù)運(yùn)作的順序,一只開放式基金的托管業(yè)務(wù)流程可分為()等。

A.簽署基金合同
B.基金募集
C.基金分紅
D.基金終止

最新試題

基金公司管理層在公司年度總結(jié)大會上承諾把風(fēng)險控制放在經(jīng)營管理的首要地位,體現(xiàn)了基金公司風(fēng)險管理的()原則。

題型:單項(xiàng)選擇題

托管人對基金管理人投資運(yùn)作監(jiān)督時,場內(nèi)交易主要通過人工手段完成。()

題型:判斷題

關(guān)于基金管理公司風(fēng)險管理的組織架構(gòu)和職能,以下說法錯誤的是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

基金估值過程中可能發(fā)生的風(fēng)險點(diǎn)有估值計(jì)算方法錯誤、估值操作程序錯誤、估值系統(tǒng)參數(shù)設(shè)置或?qū)霐?shù)據(jù)錯誤、業(yè)務(wù)人員惡意違規(guī)操作等。()

題型:判斷題

基金管理公司董事會審議事項(xiàng)中必須經(jīng)2/3以上獨(dú)立董事通過的是()。I.公司重大關(guān)聯(lián)交易II.基金重大關(guān)聯(lián)交易III.公司審計(jì)事務(wù)IV.基金審計(jì)事務(wù)

題型:單項(xiàng)選擇題

托管銀行應(yīng)建立、完善各類業(yè)務(wù)規(guī)章制度、工作流程等,以保障基金托管業(yè)務(wù)規(guī)范、高效運(yùn)作。()

題型:判斷題

某公募基金管理公司在梳理風(fēng)險管理部門的職責(zé)范圍。以下選項(xiàng)中,不應(yīng)納入其職責(zé)范圍的是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

某基金公司員工甲認(rèn)為,董事會對風(fēng)險管理的有效性承擔(dān)最終責(zé)任,可以授權(quán)其下設(shè)的專門委員會履行相應(yīng)的風(fēng)險管理和監(jiān)督職責(zé);員工乙認(rèn)為,公司管理層對風(fēng)險管理的有效性承擔(dān)直接責(zé)任,為了協(xié)助管理層履行風(fēng)險管理職能,可以設(shè)立履行風(fēng)險管理職能的委員會。針對兩位員工的看法,下列判斷正確的是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

對基金公司已經(jīng)識別的風(fēng)險點(diǎn)進(jìn)行定性或者定量分析,或者利用定性和定量結(jié)合的方法進(jìn)行分析,確定風(fēng)險的等級,以上表述是指風(fēng)險管理程序中的()。

題型:單項(xiàng)選擇題

內(nèi)部控制的及時性原則是指托管業(yè)務(wù)的各項(xiàng)經(jīng)營管理活動都必須有相應(yīng)的規(guī)范程序和監(jiān)督制約。()

題型:判斷題