多項選擇題基金資產(chǎn)賬戶管理時應注意()。

A.基金托管人應做好基金資產(chǎn)賬戶的開立、更名、銷戶及資產(chǎn)過戶等工作
B.托管人負責開立全部基金資產(chǎn)賬戶,保證基金賬戶獨立于托管銀行賬戶
C.嚴格按照基金管理人的有效指令辦理資金支付
D.保證基金賬戶的開立和使用不僅僅用于滿足開展基金業(yè)務的需要


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你可能感興趣的試題

1.多項選擇題基金財產(chǎn)的重要文件保管包括()等。

A.重大合同
B.基金的開戶資料
C.預留印鑒
D.實物證券的憑證

2.多項選擇題基金資產(chǎn)賬戶開立前,托管人應()。

A.刻制基金印章
B.開立存款賬戶
C.準備開戶資料
D.承諾基金收益

3.多項選擇題交易所證券賬戶包括()。

A.全國銀行間市場債券托管賬戶
B.上海證券交易所證券賬戶
C.深圳證券交易所證券賬戶
D.交易所清算備付金賬戶

4.多項選擇題基金資產(chǎn)賬戶主要包括()。

A.銀行存款賬戶
B.結(jié)算備付金賬戶
C.證券賬戶
D.全國銀行間市場債券托管賬戶

5.多項選擇題基金托管業(yè)務技術系統(tǒng)的特征之一是系統(tǒng)管理嚴格,其含義包括()。

A.系統(tǒng)運行,賬戶、密碼的管理
B.系統(tǒng)管理工作與安全審計,數(shù)據(jù)備份
C.系統(tǒng)應急與災難修復
D.有害數(shù)據(jù)及計算機病毒預防、發(fā)現(xiàn)、報告及清除

6.多項選擇題目前,各托管銀行的基金托管業(yè)務技術系統(tǒng)主要有以下特征()。

A.主要托管業(yè)務活動通過技術系統(tǒng)完成
B.系統(tǒng)配置完整,獨立運作
C.系統(tǒng)管理嚴格
D.系統(tǒng)安全運作

7.多項選擇題托管銀行的基金托管業(yè)務技術系統(tǒng)安全運作,包括()。

A.保證計算機系統(tǒng)及托管業(yè)務系統(tǒng)安全運行
B.保證計算機軟、硬件平臺及環(huán)境變更的規(guī)范、正確和有效性
C.保證計算機系統(tǒng)生產(chǎn)數(shù)據(jù)的安全,防止生產(chǎn)數(shù)據(jù)被盜用、篡改或毀壞
D.保證應用軟件變更的規(guī)范性、正確性和有效性

8.多項選擇題基金托管人全面行使職責階段的主要工作有()。

A.安全、獨立保管基金的全部財產(chǎn)
B.每個工作日進行基金資產(chǎn)凈值計算與會計核算,并與管理人核對
C.根據(jù)管理人的指令辦理資金劃撥
D.監(jiān)督基金投資范圍、投資比例、投資風格、關聯(lián)交易等

9.多項選擇題按照業(yè)務運作的順序,一只開放式基金的托管業(yè)務流程可分為()等。

A.簽署基金合同
B.基金募集
C.基金分紅
D.基金終止

10.多項選擇題基金托管人作為基金信息披露的責任主體及當事人應當履行下列職責()。

A.辦理與基金托管業(yè)務活動有關的信息披露事項
B.對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見
C.復核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價格
D.按照規(guī)定召集基金份額持有人大會

最新試題

某公募基金管理公司在梳理風險管理部門的職責范圍。以下選項中,不應納入其職責范圍的是()。

題型:單項選擇題

根據(jù)基金管理公司治理的業(yè)務與信息隔離原則,以下做法正確的是()。

題型:單項選擇題

基金托管人根據(jù)前一日證券交易清算情況計算生成基金頭寸。()

題型:判斷題

交易雙方達成一筆銀行間回購業(yè)務,在回購到期日,正回購方因資金不足無法支付到期款項,該風險屬于()。

題型:單項選擇題

為控制基金參與銀行間債券市場的信用風險,基金托管人應對基金管理人參與銀行間同業(yè)拆借市場交易進行監(jiān)督。()

題型:判斷題

基金托管人在每個交易日結(jié)束后核對基金的銀行存款和清算備付金賬戶余額。()

題型:判斷題

基金資產(chǎn)凈值的復核指基金托管人以《證券投資基金法》《證券投資基金會計核算辦法》《關于進一步規(guī)范證券投資基金估值業(yè)務的指導意見》等法律法規(guī)為依據(jù),對基金管理人的估值結(jié)果即基金份額凈值、基金份額累計凈值以及期初基金份額凈值進行的核對。()

題型:判斷題

基金管理人和基金托管人應相互提供與本機構(gòu)有控股關系的股東或與本機構(gòu)有其他重大利害關系的公司的名單。()

題型:判斷題

基金托管人和基金管理人不得假借基金的名義開立任何其他賬戶,亦不得使用基金的任何賬戶進行基金業(yè)務以外的活動。()

題型:判斷題

基金在銀行間債券市場發(fā)生債券現(xiàn)貨買賣、回購業(yè)務時,基金管理公司將該筆業(yè)務的成交通知單加蓋公司業(yè)務章后發(fā)送基金托管人。()

題型:判斷題