A.證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢 B.與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問 C.證券承銷與保薦,證券自營 D.證券資產(chǎn)管理
A.證券公司及其從業(yè)人員可以在批準(zhǔn)的營業(yè)場所之外接受客戶委托和進(jìn)行清算交割 B.禁止證券公司及其從業(yè)人員從事?lián)p害客戶利益的欺詐行為 C.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),不可以委托證券公司以外的人員作為證券經(jīng)紀(jì)人,代理其進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動 D.證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)具有證券從業(yè)資格
A.未經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn),不得為客戶提供融資融券服務(wù)。 B.不得接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價(jià)格。 C.不得向客戶保證交易收益或者允諾賠償客戶的投資損失。 D.妥善保管客戶開戶資料、委托記錄、交易記錄和與內(nèi)部管理、業(yè)務(wù)經(jīng)營有關(guān)的各項(xiàng)資料,任何人不得隱匿、偽造、篡改或者毀損。