多項(xiàng)選擇題

符合證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)要求的是（）。

A.證券公司及其從業(yè)人員可以在批準(zhǔn)的營業(yè)場所之外接受客戶委托和進(jìn)行清算交割
B.禁止證券公司及其從業(yè)人員從事?lián)p害客戶利益的欺詐行為
C.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不可以委托證券公司以外的人員作為證券經(jīng)紀(jì)人，代理其進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動
D.證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)具有證券從業(yè)資格

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多項(xiàng)選擇題

經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)必須達(dá)到的要求包括（）。

A.未經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，不得為客戶提供融資融券服務(wù)。
B.不得接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價格。
C.不得向客戶保證交易收益或者允諾賠償客戶的投資損失。
D.妥善保管客戶開戶資料、委托記錄、交易記錄和與內(nèi)部管理、業(yè)務(wù)經(jīng)營有關(guān)的各項(xiàng)資料，任何人不得隱匿、偽造、篡改或者毀損。

多項(xiàng)選擇題

證券公司的反洗錢義務(wù)包括（）。

A.建立反洗錢內(nèi)部控制制度
B.設(shè)立反洗錢專門機(jī)構(gòu)或指定內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)反洗錢工作
C.建立健全客戶身份識別制度、客戶身份資料和交易記錄保存制度、大額交易和可疑交易報告制度
D.開展反洗錢培訓(xùn)和宣傳工作

符合證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)要求的是（）。

你可能感興趣的試題

經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)必須達(dá)到的要求包括（）。

證券公司的反洗錢義務(wù)包括（）。

經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)必須達(dá)到的要求包括（）。