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反洗錢考試反洗錢法填空題每日一練(2019.11.04)

填空題
從業(yè)機構應當定期或者在（）、（）發(fā)生重大變化、拓展新的（）、洗錢和恐怖融資風險狀況發(fā)生較大變化時，評估客戶身份識別措施的有效性，并及時予以完善。
答案：業(yè)務模式；交易方式；業(yè)務領域
填空題
從業(yè)機構應當建立健全（）和（），以客戶為基本*單位開展資金交易的監(jiān)測分析，對客戶及其所有業(yè)務、交易及其過程開展監(jiān)測和分析。
答案：大額交易；可疑交易監(jiān)測系統(tǒng)
填空題
行業(yè)規(guī)則是指由中國互聯(lián)網(wǎng)金融協(xié)會協(xié)調(diào)其他行業(yè)自律組織，根據(jù)（）和（），組織從業(yè)機構制定或調(diào)整，報中國人民銀行、國務院有關金融監(jiān)督管理機構批準后公布施行的反洗錢和反恐怖融資工作規(guī)則及相關業(yè)務、技術標準。
答案：風險防控需要；業(yè)務發(fā)展狀況
填空題
從業(yè)機構發(fā)現(xiàn)或者有合理理由懷疑客戶及其行為、客戶的資金或者其他資產(chǎn)、客戶的交易或者試圖進行的交易與洗錢、恐怖融資等犯罪活動相關的，不論所涉資金金額或者資產(chǎn)價值大小，應當按本機構可疑交易報告（）規(guī)程確認為可疑交易后，及時提交可疑交易報告。
答案：內(nèi)部操作
填空題
從業(yè)機構及其員工應當對報告（）、配合中國人民銀行及其分支機構開展反洗錢調(diào)查等有關反洗錢和反恐怖融資工作信息予以保密，不得違反規(guī)定向任何單位和個人提供。
答案：可疑交易

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