證券從業(yè)章節(jié)練習(2020.05.03)

來源：考試資料網(wǎng)

1 在證券清算和價款清算中，可以合并計算的包括（）。

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2.判斷題熟悉各類債券的概念與特點。

參考答案：錯

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3.判斷題零息債券的年貼現(xiàn)率越高，理論價格也越高。（）

參考答案：錯

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4 對于股票上網(wǎng)發(fā)行申購，如果有效申購總量大于該次股票發(fā)行量，主承銷商將于（）組織搖號抽簽。

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5 有關(guān)收入總量目標的論述，正確的是（）。

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6.判斷題政府投資是擴大投資需求、促進經(jīng)濟增長的主要手段。（）

參考答案：對

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7 某證券公司在其經(jīng)紀業(yè)務(wù)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)前，會進行專業(yè)知識、業(yè)務(wù)規(guī)則、法律法規(guī)和執(zhí)業(yè)道德等方面的培訓，培訓結(jié)束時對其進行測試，這樣可以防范的風險有（）。
Ⅰ.技術(shù)風險
Ⅱ.合規(guī)風險
Ⅲ.管理風險
Ⅳ.信用風險

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8.判斷題證券公司及其他推廣機構(gòu)應(yīng)當采取有效措施使客戶詳盡了解集合資產(chǎn)管理計劃的特性、風險等情況及客戶的權(quán)利、義務(wù)，可以通過廣播、電視、報刊及其他公共媒體推廣集合資產(chǎn)管理計劃。

參考答案：錯

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9 看跌期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按（）賣出一定數(shù)量金融資產(chǎn)權(quán)利

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10 證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，必須經(jīng)（）批準。

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