證券從業(yè)章節(jié)練習(xí)(2020.04.05)

判斷題
大勢(shì)型指標(biāo)只能用于研判證券市場(chǎng)整體形勢(shì)，而不能用于個(gè)股。
答案：正確
單項(xiàng)選擇題
（）明確證券經(jīng)紀(jì)人的授權(quán)范圍、業(yè)務(wù)職責(zé)、組織控制、績(jī)效考核及禁止行為，能夠保證證券經(jīng)紀(jì)人了解授權(quán)邊界和所承擔(dān)的責(zé)任，掌握客戶招攬、證券資訊及咨詢信息傳遞、客戶需求收集、投資風(fēng)險(xiǎn)提示、投資者教育的方式方法
A.營(yíng)銷人員日常管理辦法
B.客服管理辦法
C.員工管理辦法
D.證券經(jīng)紀(jì)人管理制度
單項(xiàng)選擇題
主要投資于大額可轉(zhuǎn)讓定期存單、銀行承兌匯票、商業(yè)本票等貨幣市場(chǎng)工具的證券投資基金是：（）
A.股票基金
B.債券基金
C.債權(quán)基金
D.貨幣市場(chǎng)基金
多項(xiàng)選擇題
下列（）等作為理財(cái)顧問(wèn)或金融規(guī)劃師，可以針對(duì)特定客戶的需求，提供獨(dú)立的咨詢服務(wù)。
A．銀行
B．證券公司
C．律師事務(wù)所
D．會(huì)計(jì)師事務(wù)所
多項(xiàng)選擇題
MM的無(wú)公司稅模型命題一認(rèn)為（）。
A、企業(yè)的價(jià)值與資本結(jié)構(gòu)無(wú)關(guān)
B、不論企業(yè)是否有負(fù)債，其價(jià)值等于公司所有資產(chǎn)的預(yù)期收益額除以適于該公司風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的報(bào)酬率
C、企業(yè)的價(jià)值是由它的實(shí)際資產(chǎn)決定的，取決于這些資產(chǎn)的取得形式
D、用一個(gè)適合于企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的綜合資本成本率，將企業(yè)的息稅前利潤(rùn)(EBIT)資本化，可以確定企業(yè)的價(jià)值。
多項(xiàng)選擇題
從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)及相關(guān)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循（）原則，不得損害社會(huì)公共利益。
A.平等
B.自愿
C.公平
D.誠(chéng)實(shí)信用
單項(xiàng)選擇題
目前法律規(guī)定，基金管理公司應(yīng)按不低于基金管理贊收入的（）計(jì)提風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金余額達(dá)到基金資產(chǎn)凈值的（）時(shí)可不再提取。
A.5％，2％
B.5％，1％
C.10％，1％
D.10％，2％
多項(xiàng)選擇題
下列有關(guān)開(kāi)盤價(jià)和收盤價(jià)的表述中，正確的有（）。
A．滬深證券交易所的開(kāi)盤價(jià)只能通過(guò)集合競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生
B．滬深證券交易所的收盤價(jià)為當(dāng)日該證券最后一筆交易前一分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)
C．按照一般的意義，開(kāi)盤價(jià)和收盤價(jià)分別是交易日證券的首、尾買賣價(jià)格
D．前收盤價(jià)可能成為當(dāng)日收盤價(jià)
多項(xiàng)選擇題
在資本資產(chǎn)定價(jià)模型中，資本市場(chǎng)沒(méi)有摩擦的假設(shè)是指（）。
A.交易沒(méi)有成本
B.不考慮對(duì)紅利、股息及資本利得的征稅
C.信息向市場(chǎng)中的每個(gè)人自由流動(dòng)
D.市場(chǎng)只有一個(gè)無(wú)風(fēng)險(xiǎn)借貸利率，在借貸和賣空上沒(méi)有限制
多項(xiàng)選擇題
股權(quán)眾籌的項(xiàng)目審核包括（）兩個(gè)層面的審核。
A.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的審核
B.眾籌門戶的審核
C.投資者的審核
D.籌資者的審核

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證券從業(yè)章節(jié)練習(xí)(2020.04.05)

大勢(shì)型指標(biāo)只能用于研判證券市場(chǎng)整體形勢(shì)，而不能用于個(gè)股。

主要投資于大額可轉(zhuǎn)讓定期存單、銀行承兌匯票、商業(yè)本票等貨幣市場(chǎng)工具的證券投資基金是：（）

下列（）等作為理財(cái)顧問(wèn)或金融規(guī)劃師，可以針對(duì)特定客戶的需求，提供獨(dú)立的咨詢服務(wù)。

MM的無(wú)公司稅模型命題一認(rèn)為（）。

從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)及相關(guān)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循（）原則，不得損害社會(huì)公共利益。

目前法律規(guī)定，基金管理公司應(yīng)按不低于基金管理贊收入的（）計(jì)提風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金余額達(dá)到基金資產(chǎn)凈值的（）時(shí)可不再提取。

下列有關(guān)開(kāi)盤價(jià)和收盤價(jià)的表述中，正確的有（）。

在資本資產(chǎn)定價(jià)模型中，資本市場(chǎng)沒(méi)有摩擦的假設(shè)是指（）。

股權(quán)眾籌的項(xiàng)目審核包括（）兩個(gè)層面的審核。

證券從業(yè)章節(jié)練習(xí)(2020.04.05)

大勢(shì)型指標(biāo)只能用于研判證券市場(chǎng)整體形勢(shì)，而不能用于個(gè)股。

主要投資于大額可轉(zhuǎn)讓定期存單、銀行承兌匯票、商業(yè)本票等貨幣市場(chǎng)工具的證券投資基金是：（）

下列（）等作為理財(cái)顧問(wèn)或金融規(guī)劃師，可以針對(duì)特定客戶的需求，提供獨(dú)立的咨詢服務(wù)。

MM的無(wú)公司稅模型命題一認(rèn)為（）。

從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)及相關(guān)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循（）原則，不得損害社會(huì)公共利益。

目前法律規(guī)定，基金管理公司應(yīng)按不低于基金管理贊收入的（）計(jì)提風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金余額達(dá)到基金資產(chǎn)凈值的（）時(shí)可不再提取。

下列有關(guān)開(kāi)盤價(jià)和收盤價(jià)的表述中，正確的有（）。

在資本資產(chǎn)定價(jià)模型中，資本市場(chǎng)沒(méi)有摩擦的假設(shè)是指（）。

股權(quán)眾籌的項(xiàng)目審核包括（）兩個(gè)層面的審核。

大勢(shì)型指標(biāo)只能用于研判證券市場(chǎng)整體形勢(shì)，而不能用于個(gè)股。

主要投資于大額可轉(zhuǎn)讓定期存單、銀行承兌匯票、商業(yè)本票等貨幣市場(chǎng)工具的證券投資基金是：（）

下列（）等作為理財(cái)顧問(wèn)或金融規(guī)劃師，可以針對(duì)特定客戶的需求，提供獨(dú)立的咨詢服務(wù)。

MM的無(wú)公司稅模型命題一認(rèn)為（）。

從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)及相關(guān)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循（）原則，不得損害社會(huì)公共利益。

目前法律規(guī)定，基金管理公司應(yīng)按不低于基金管理贊收入的（）計(jì)提風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金余額達(dá)到基金資產(chǎn)凈值的（）時(shí)可不再提取。

下列有關(guān)開(kāi)盤價(jià)和收盤價(jià)的表述中，正確的有（）。

在資本資產(chǎn)定價(jià)模型中，資本市場(chǎng)沒(méi)有摩擦的假設(shè)是指（）。

股權(quán)眾籌的項(xiàng)目審核包括（）兩個(gè)層面的審核。