反洗錢考試反洗錢基礎(chǔ)知識章節(jié)練習(xí)(2019.12.12)

來源：考試資料網(wǎng)

1 下列選項中，哪個英文字母代表可疑交易報告數(shù)據(jù)類型？（）

2 履行反洗錢職責(zé)的單位，主要包括（）。

3.問答題什么是可疑交易？

參考答案：短期內(nèi)資金分散轉(zhuǎn)入、集中轉(zhuǎn)出或者集中轉(zhuǎn)入、分散轉(zhuǎn)出，與客戶身份、財務(wù)狀況、經(jīng)營業(yè)務(wù)明顯不符。
短期內(nèi)相同收付款...

4.判斷題《聯(lián)合國反腐敗公約》是聯(lián)合國為打擊跨國、跨區(qū)域的腐敗犯罪主持制定的國際法律文件，其中有關(guān)反洗錢內(nèi)容占了大量篇幅。

5 金融機構(gòu)應(yīng)當將可疑交易報其總部，由金融機構(gòu)總部或者由總部指定的一個機構(gòu)，在可疑交易發(fā)生后（）以電子方式報送中國反洗錢監(jiān)測分析中心。

6.問答題為什么要強調(diào)銀行反洗錢？

參考答案：強調(diào)銀行開展反洗錢工作主要有以下原因：首先，洗錢對銀行有相當嚴重的危害，會極大損害銀行的聲譽。銀行一旦被卷入洗錢丑聞，會...

7.問答題根據(jù)反洗錢相關(guān)制度規(guī)定，金融機構(gòu)對代理人的身份識別是如何規(guī)定的？

參考答案：當自然人客戶由他人代理存取現(xiàn)金時，我行應(yīng)按照以下要求開展客戶身份識別工作：當單筆存（或取）款的金額達到或超過人民幣5萬元...

8 證券公司應(yīng)當建立健全反洗錢內(nèi)部控制制度體系。反洗錢內(nèi)部控制制度體系應(yīng)包括：（）

9 《中華人民共和國反洗錢法》規(guī)定在反洗錢調(diào)查中，對可能被（）的文件、資料，可以予以封存。

10 金融機構(gòu)在開展業(yè)務(wù)過程中，違反有關(guān)法律、行政法規(guī)，從事不正當競爭，損害反洗錢義務(wù)的履行的，依照哪個有關(guān)規(guī)定處罰？（）

<cite id="kqags"></cite>