證券從業(yè)(一般從業(yè)資格考試)證券市場基本法律法規(guī)章節(jié)練習(xí)(2019.11.05)

來源：考試資料網(wǎng)

1 下列關(guān)于公司財務(wù)會計制度的表述中，說法錯誤的是（）。

點擊查看答案&解析

2 證券公司、指定商業(yè)銀行根據(jù)與客戶簽訂的（），為客戶建立其交易結(jié)算資金的第三方存管關(guān)系。

點擊查看答案&解析

3.判斷題證券公司在證監(jiān)局轄區(qū)證券營業(yè)部實施經(jīng)紀(jì)人制度的備案申請，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

參考答案：正確

進入題庫練習(xí)

4 有限責(zé)任公司是指由50個以下股東共同出資設(shè)立，股東以其所認(rèn)繳的出資額為限對公司承擔(dān)有限責(zé)任，公司以其（）對其債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的公司。

點擊查看答案&解析

5 期貨交易與遠期交易的區(qū)別之一在于（）。

點擊查看答案

6 證券公司依法從事的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)類型不包括（）。

點擊查看答案&解析

7 董事、監(jiān)事、高級管理人員之外的其他人員，確有證據(jù)證明其行為與信息披露違法行為具有（）關(guān)系，應(yīng)當(dāng)視情形認(rèn)定其為直接負(fù)責(zé)的主管人員或者其他直接責(zé)任人員。

點擊查看答案&解析

8 注冊登記為證券投資顧問或證券分析師的人員，不會在證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站公示的信息是（）。

點擊查看答案&解析

9 證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)建立完備的融資融券業(yè)務(wù)（）。
Ⅰ.管理制度
Ⅱ.決策與授權(quán)體系
Ⅲ.操作流程
Ⅳ.風(fēng)險識別、評估與控制體系

點擊查看答案

10 證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶財務(wù)與收入狀況、證券專業(yè)知識、證券投資經(jīng)驗和風(fēng)險偏好、年齡等情況，在與客戶簽訂《證券交易委托代理協(xié)議書》時，對客戶進行初次風(fēng)險承受能力評估，以后至少每，（）年根據(jù)客戶證券投資情況等進行一次后續(xù)評估，并對客戶進行分類管理，分類結(jié)果應(yīng)當(dāng)以書面或者電子形式記載、留存。

點擊查看答案&解析

广告位招租联系QQ:5245112（WX同号）