銀行合規(guī)考試章節(jié)練習(xí)(2019.06.25)

單項選擇題
興業(yè)銀行與關(guān)聯(lián)方因一方參與公開招標(biāo)、公開拍賣等行為所導(dǎo)致的關(guān)聯(lián)交易，興業(yè)銀行經(jīng)（）批準(zhǔn)后，可免予按照第五章和本章規(guī)定的關(guān)聯(lián)交易方式進(jìn)行審批和披露
A.中國銀行業(yè)協(xié)會
B.上海證券交易所
C.深圳證券交易所
D.中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會
多項選擇題
銀行對（）每年年初給予主動授信
A.境外金融機(jī)構(gòu)
B.全國性商業(yè)銀行
C.部分地方性商業(yè)銀行
D.全國性保險公司
單項選擇題
匯兌（）可以查詢網(wǎng)點(diǎn)所有尾箱現(xiàn)金余額、領(lǐng)用柜員、普通柜員現(xiàn)金領(lǐng)用、上繳等信息。
A.綜合柜員
B.合規(guī)經(jīng)理
C.柜員
D.支局長
多項選擇題
商業(yè)銀行授信崗位設(shè)置要求：（）
A、分工合理、職責(zé)明確；
B、崗位之間應(yīng)當(dāng)相互配合、相互制約；
C、做到審貸分離；
D、業(yè)務(wù)經(jīng)辦與會計賬務(wù)處理分離。
單項選擇題
以下哪種掛失行為可以由代辦人辦理（）.
A、密碼掛失
B、解掛
C、口頭掛失
D、撤銷掛失
問答題
簡述賬務(wù)撤銷業(yè)務(wù)的稽核方法。
答案：在綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)中用菜單碼“7117”查詢并打印《撤銷登記簿》，逐筆審查憑證和原始記錄，主要稽核賬...
單項選擇題
銀監(jiān)會統(tǒng)計信息披露的日常工作由（統(tǒng)計部）歸口管理。各部門對外宣傳中應(yīng)引用已公開披露的統(tǒng)計信息，如需引用未公開的統(tǒng)計信息，應(yīng)經(jīng)（）核準(zhǔn)。
A.辦公廳
B.統(tǒng)計部
C.研究局
D.主席
多項選擇題
銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)按照規(guī)定，如實向社會公眾披露（）等信息。
A、財務(wù)會計報告
B、風(fēng)險管理狀況
C、董事和高級管理人員變更
D、其他重大事項
單項選擇題
實行無紙化審批的業(yè)務(wù)種類包括：客戶評級、授信、（）、銀行承兌匯票。實行無紙化審批的操作環(huán)節(jié)包括：受理、調(diào)查、（）、審批、作業(yè)監(jiān)督。
A、貸款、審查
B、貸款、調(diào)查復(fù)核
C、呆賬核銷、審議
D、庫存管理、審查復(fù)核
單項選擇題
總行內(nèi)部控制委員會設(shè)主任委員一名，由興業(yè)銀行分管內(nèi)部控制的（）擔(dān)任。
A.行領(lǐng)導(dǎo)
B.董事
C.監(jiān)事
D.部門領(lǐng)導(dǎo)

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銀行合規(guī)考試章節(jié)練習(xí)(2019.06.25)

銀行對（）每年年初給予主動授信

匯兌（）可以查詢網(wǎng)點(diǎn)所有尾箱現(xiàn)金余額、領(lǐng)用柜員、普通柜員現(xiàn)金領(lǐng)用、上繳等信息。

商業(yè)銀行授信崗位設(shè)置要求：（）

以下哪種掛失行為可以由代辦人辦理（）.

簡述賬務(wù)撤銷業(yè)務(wù)的稽核方法。

銀監(jiān)會統(tǒng)計信息披露的日常工作由（統(tǒng)計部）歸口管理。各部門對外宣傳中應(yīng)引用已公開披露的統(tǒng)計信息，如需引用未公開的統(tǒng)計信息，應(yīng)經(jīng)（）核準(zhǔn)。

銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)按照規(guī)定，如實向社會公眾披露（）等信息。

實行無紙化審批的業(yè)務(wù)種類包括：客戶評級、授信、（）、銀行承兌匯票。實行無紙化審批的操作環(huán)節(jié)包括：受理、調(diào)查、（）、審批、作業(yè)監(jiān)督。

總行內(nèi)部控制委員會設(shè)主任委員一名，由興業(yè)銀行分管內(nèi)部控制的（）擔(dān)任。

銀行合規(guī)考試章節(jié)練習(xí)(2019.06.25)

銀行對（）每年年初給予主動授信

匯兌（）可以查詢網(wǎng)點(diǎn)所有尾箱現(xiàn)金余額、領(lǐng)用柜員、普通柜員現(xiàn)金領(lǐng)用、上繳等信息。

商業(yè)銀行授信崗位設(shè)置要求：（）

以下哪種掛失行為可以由代辦人辦理（）.

簡述賬務(wù)撤銷業(yè)務(wù)的稽核方法。

銀監(jiān)會統(tǒng)計信息披露的日常工作由（統(tǒng)計部）歸口管理。各部門對外宣傳中應(yīng)引用已公開披露的統(tǒng)計信息，如需引用未公開的統(tǒng)計信息，應(yīng)經(jīng)（）核準(zhǔn)。

銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)按照規(guī)定，如實向社會公眾披露（）等信息。

實行無紙化審批的業(yè)務(wù)種類包括：客戶評級、授信、（）、銀行承兌匯票。實行無紙化審批的操作環(huán)節(jié)包括：受理、調(diào)查、（）、審批、作業(yè)監(jiān)督。

總行內(nèi)部控制委員會設(shè)主任委員一名，由興業(yè)銀行分管內(nèi)部控制的（）擔(dān)任。

匯兌（）可以查詢網(wǎng)點(diǎn)所有尾箱現(xiàn)金余額、領(lǐng)用柜員、普通柜員現(xiàn)金領(lǐng)用、上繳等信息。

簡述賬務(wù)撤銷業(yè)務(wù)的稽核方法。

銀監(jiān)會統(tǒng)計信息披露的日常工作由（統(tǒng)計部）歸口管理。各部門對外宣傳中應(yīng)引用已公開披露的統(tǒng)計信息，如需引用未公開的統(tǒng)計信息，應(yīng)經(jīng)（）核準(zhǔn)。

銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)按照規(guī)定，如實向社會公眾披露（）等信息。

實行無紙化審批的業(yè)務(wù)種類包括：客戶評級、授信、（）、銀行承兌匯票。實行無紙化審批的操作環(huán)節(jié)包括：受理、調(diào)查、（）、審批、作業(yè)監(jiān)督。

總行內(nèi)部控制委員會設(shè)主任委員一名，由興業(yè)銀行分管內(nèi)部控制的（）擔(dān)任。