銀行合規(guī)考試章節(jié)練習(xí)(2019.05.10)

來源：考試資料網(wǎng)

1 應(yīng)當(dāng)妥善保管和正確使用業(yè)務(wù)用章，做到（）。

2 商業(yè)銀行應(yīng)認(rèn)真遵循（）的原則，注意審查客戶資金來源的真實(shí)性和合法性。

3 填制借款合同應(yīng)注意如下事項(xiàng)（）。

4.填空題我國綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)使用的是（）操作系統(tǒng)。

5 主合同當(dāng)事人雙方協(xié)議以新貸償還舊貸，除保證人知道或者應(yīng)當(dāng)知道的外，保證人（）民事責(zé)任。

6 金融售后服務(wù)包括（）。

7.問答題在審計調(diào)查中，調(diào)查組要根據(jù)初查問題和線索，收集能夠證明案件真實(shí)情況的一切證據(jù)。證據(jù)主要包括哪些？

書證、物證、證人證言、被調(diào)查人的陳述和辯解、視聽材料、鑒定結(jié)論、勘驗(yàn)、檢查筆錄。

8 任何單位和個人購買商業(yè)銀行股份總額（）以上的，應(yīng)當(dāng)事先給國務(wù)院銀監(jiān)機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

9 依據(jù)《商業(yè)銀行集團(tuán)客戶授信業(yè)務(wù)風(fēng)險管理指引》，商業(yè)銀行對集團(tuán)客戶授信應(yīng)實(shí)行的制度錯誤的說法是（）。

10 下列選項(xiàng)中，哪一項(xiàng)不屬于“5W”的內(nèi)容（）。