新三板董秘資格考試股票發(fā)行章節(jié)練習(xí)(2019.05.02)

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1 掛牌公司進(jìn)行股票發(fā)行時(shí)，董事會(huì)決議確定具體發(fā)行對(duì)象的，董事會(huì)決議應(yīng)當(dāng)明確以下哪些內(nèi)容？（）

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2 下列關(guān)于定向發(fā)行申請(qǐng)文件中財(cái)務(wù)報(bào)告及其審計(jì)報(bào)告的說(shuō)法錯(cuò)誤的有（）。

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3 以下哪個(gè)主體不是參與股票發(fā)行的合格投資者？（）

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4 股東超過(guò)200人的掛牌公司，其定向發(fā)行申請(qǐng)文件不包括（）。

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5 掛牌公司在一年之內(nèi)可以進(jìn)行（）次股票發(fā)行。

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6 以資產(chǎn)認(rèn)購(gòu)定向發(fā)行股份、其資產(chǎn)為非股權(quán)資產(chǎn)的，申請(qǐng)人應(yīng)在定向發(fā)行說(shuō)明書(shū)中披露相關(guān)資產(chǎn)的哪些基本情況？（）

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7 對(duì)于需要報(bào)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的股票發(fā)行，證監(jiān)會(huì)受理申請(qǐng)后，在（）個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)做過(guò)核準(zhǔn)、中止審核、終止審核、不予核準(zhǔn)的決定。

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8 關(guān)于確定具體發(fā)行對(duì)象和不確定具體發(fā)行對(duì)象的有關(guān)說(shuō)法正確的是（）。

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9 發(fā)行后股東人數(shù)累計(jì)不超過(guò)200人，是指股票發(fā)行方案確定或預(yù)計(jì)的新增股東人數(shù)（或新增股東人數(shù)上限）與審議本次股票發(fā)行的（）在冊(cè)股東人數(shù)之和不超過(guò)200人。

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10 某掛牌公司向特定對(duì)象發(fā)行股票時(shí)，已經(jīng)確定的發(fā)行對(duì)象中董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及核心員工（其中2人為公司在冊(cè)股東）共7人，則還可以確定不超過(guò)（）人符合投資者適當(dāng)性管理規(guī)定的新增投資者。

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