新三板董秘資格考試股票交易章節(jié)練習(2019.05.01)

單項選擇題
股票發(fā)生權(quán)益分派、公積金轉(zhuǎn)增股本等情況，全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)在（）對該股票作除權(quán)除息處理。
A.權(quán)益登記日的次一轉(zhuǎn)讓日
B.分配方案董事會預案日
C.分配方案股東大會日
D.權(quán)益登記日
單項選擇題
掛牌公司股東A在公司發(fā)布年報前一日大量賣出所持公司股票，全國股轉(zhuǎn)公司可以對其采?。ǎ┑淖月杀O(jiān)管措施。
A.提請中國證監(jiān)會進行行政處罰
B.給予警告并處罰款
C.向中國證監(jiān)會報告有關(guān)違法違規(guī)行為
D.沒收違法所得
單項選擇題
某掛牌公司當日為除息日，則今日其股票簡稱前應被冠以（）。
A.XD
B.XR
C.RD
D.DR
單項選擇題
全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)采取做市轉(zhuǎn)讓的掛牌股票，正常情況下，每只股票不會出現(xiàn)（）家做市商。
A.1
B.2
C.3
D.4
單項選擇題
對于違反法律規(guī)定，存在內(nèi)幕交易、操縱市場、違規(guī)買賣證券等行為，根據(jù)證券法進行相關(guān)處罰，下列處罰中不正確的是（）。
A.責令依法處理非法持有的證券
B.沒收違法所得
C.沒收違法所得，并處以違法所得兩倍以上十倍以下的罰款
D.單位從事內(nèi)幕交易的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以罰款
多項選擇題
當發(fā)生股票異常波動時，全國股轉(zhuǎn)公司在現(xiàn)場或非現(xiàn)場調(diào)查中，可以根據(jù)需要要求主辦券商及其證券營業(yè)部、投資者及時、準確、完整地提供哪些文件和資料？（）
A.投資者開戶資料
B.投資者相關(guān)賬戶的轉(zhuǎn)讓情況
C.相關(guān)證券賬戶或資金賬戶的實際控制人、操作人和受益人情況、資金來源說明
D.相關(guān)證券賬戶或資金賬戶間是否存在關(guān)聯(lián)的說明
單項選擇題
掛牌公司股東A以極端價格交易某股票，該行為造成市場秩序混亂，全國股轉(zhuǎn)公司可以對其采?。ǎ┑淖月杀O(jiān)管措施。
A.提請中國證監(jiān)會進行行政處罰
B.要求提交書面承諾
C.給予警告并處罰款
D.沒收違法所得并處罰款
單項選擇題
掛牌公司股東A與另一投資者B間頻繁大量對某只股票進行反向交易，全國股轉(zhuǎn)公司可以對其采?。ǎ┑淖月杀O(jiān)管措施。
A.提請中國證監(jiān)會進行行政處罰
B.限制證券賬戶轉(zhuǎn)讓
C.給予警告并處罰款
D.進行行政處罰
多項選擇題
全國股轉(zhuǎn)公司對股票轉(zhuǎn)讓過程中出現(xiàn)的下列哪些事項，予以重點監(jiān)控？（）
A.同一地區(qū)的證券營業(yè)部集中買入或賣出同一股票且數(shù)量較大
B.頻繁申報行為
C.股票轉(zhuǎn)讓價格連續(xù)大幅上漲或下跌，且掛牌公司無重大事項公告
D.頻繁進行高買低賣交易
單項選擇題
投資公司甲及一致行動人通過全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)做市轉(zhuǎn)讓方式，擁有的乙掛牌公司權(quán)益股份達到公眾公司已發(fā)行股份的10%，其應在該事實發(fā)生之日起（）日內(nèi)編制并披露權(quán)益變動報告書，報送全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)。
A.1
B.2
C.3
D.5

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新三板董秘資格考試股票交易章節(jié)練習(2019.05.01)

股票發(fā)生權(quán)益分派、公積金轉(zhuǎn)增股本等情況，全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)在（）對該股票作除權(quán)除息處理。

掛牌公司股東A在公司發(fā)布年報前一日大量賣出所持公司股票，全國股轉(zhuǎn)公司可以對其采?。ǎ┑淖月杀O(jiān)管措施。

某掛牌公司當日為除息日，則今日其股票簡稱前應被冠以（）。

全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)采取做市轉(zhuǎn)讓的掛牌股票，正常情況下，每只股票不會出現(xiàn)（）家做市商。

對于違反法律規(guī)定，存在內(nèi)幕交易、操縱市場、違規(guī)買賣證券等行為，根據(jù)證券法進行相關(guān)處罰，下列處罰中不正確的是（）。

當發(fā)生股票異常波動時，全國股轉(zhuǎn)公司在現(xiàn)場或非現(xiàn)場調(diào)查中，可以根據(jù)需要要求主辦券商及其證券營業(yè)部、投資者及時、準確、完整地提供哪些文件和資料？（）

掛牌公司股東A以極端價格交易某股票，該行為造成市場秩序混亂，全國股轉(zhuǎn)公司可以對其采?。ǎ┑淖月杀O(jiān)管措施。

掛牌公司股東A與另一投資者B間頻繁大量對某只股票進行反向交易，全國股轉(zhuǎn)公司可以對其采?。ǎ┑淖月杀O(jiān)管措施。

全國股轉(zhuǎn)公司對股票轉(zhuǎn)讓過程中出現(xiàn)的下列哪些事項，予以重點監(jiān)控？（）

新三板董秘資格考試股票交易章節(jié)練習(2019.05.01)

股票發(fā)生權(quán)益分派、公積金轉(zhuǎn)增股本等情況，全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)在（）對該股票作除權(quán)除息處理。

掛牌公司股東A在公司發(fā)布年報前一日大量賣出所持公司股票，全國股轉(zhuǎn)公司可以對其采?。ǎ┑淖月杀O(jiān)管措施。

某掛牌公司當日為除息日，則今日其股票簡稱前應被冠以（）。

全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)采取做市轉(zhuǎn)讓的掛牌股票，正常情況下，每只股票不會出現(xiàn)（）家做市商。

對于違反法律規(guī)定，存在內(nèi)幕交易、操縱市場、違規(guī)買賣證券等行為，根據(jù)證券法進行相關(guān)處罰，下列處罰中不正確的是（）。

當發(fā)生股票異常波動時，全國股轉(zhuǎn)公司在現(xiàn)場或非現(xiàn)場調(diào)查中，可以根據(jù)需要要求主辦券商及其證券營業(yè)部、投資者及時、準確、完整地提供哪些文件和資料？（）

掛牌公司股東A以極端價格交易某股票，該行為造成市場秩序混亂，全國股轉(zhuǎn)公司可以對其采?。ǎ┑淖月杀O(jiān)管措施。

掛牌公司股東A與另一投資者B間頻繁大量對某只股票進行反向交易，全國股轉(zhuǎn)公司可以對其采?。ǎ┑淖月杀O(jiān)管措施。

全國股轉(zhuǎn)公司對股票轉(zhuǎn)讓過程中出現(xiàn)的下列哪些事項，予以重點監(jiān)控？（）

股票發(fā)生權(quán)益分派、公積金轉(zhuǎn)增股本等情況，全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)在（）對該股票作除權(quán)除息處理。

掛牌公司股東A在公司發(fā)布年報前一日大量賣出所持公司股票，全國股轉(zhuǎn)公司可以對其采?。ǎ┑淖月杀O(jiān)管措施。

某掛牌公司當日為除息日，則今日其股票簡稱前應被冠以（）。

全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)采取做市轉(zhuǎn)讓的掛牌股票，正常情況下，每只股票不會出現(xiàn)（）家做市商。

對于違反法律規(guī)定，存在內(nèi)幕交易、操縱市場、違規(guī)買賣證券等行為，根據(jù)證券法進行相關(guān)處罰，下列處罰中不正確的是（）。

當發(fā)生股票異常波動時，全國股轉(zhuǎn)公司在現(xiàn)場或非現(xiàn)場調(diào)查中，可以根據(jù)需要要求主辦券商及其證券營業(yè)部、投資者及時、準確、完整地提供哪些文件和資料？（）

掛牌公司股東A以極端價格交易某股票，該行為造成市場秩序混亂，全國股轉(zhuǎn)公司可以對其采?。ǎ┑淖月杀O(jiān)管措施。

掛牌公司股東A與另一投資者B間頻繁大量對某只股票進行反向交易，全國股轉(zhuǎn)公司可以對其采?。ǎ┑淖月杀O(jiān)管措施。

全國股轉(zhuǎn)公司對股票轉(zhuǎn)讓過程中出現(xiàn)的下列哪些事項，予以重點監(jiān)控？（）